专利名称：整合投资银行和托管者业务范围的事件处理的方法和系统的制作方法
技术领域：
本发明涉及资本市场中有关公司行为事件的多元化处理。尤其是，本发明涉及一种用于整合投资银行和托管者的LOB (Line of business,业务范围)等级中接收到的公司事件的处理过程的方法和系统。
背景技术：
公司实体已经积极的参与到资本市场交易的相关处理中。此类公司实体或企业将股票上市，从而换取资金，股票持有人或股东通过购买这些公司的股份来进行投资。资本市场会随着上市股票的资金转换而快速波动。因此，相关的公司实体，股东或股票持有人就是资本市场的各交易方，政府机构需要跟踪的资本市场的动态波动。 影响资本市场波动的关键之一，是公司行为事件。一个公司行为事件发生时，公司的资本结构或财务状况将会发生变化，这将影响到安全，例如公司发行股票，公司回购股票，任选股息，收购要约，企业兼并，股票分割，赎回，分拆，配售新股，定期收入支付，这些只是世界范围内在一年当内所发生的近十亿个公司行为事件中的几个例子而已。以一个典型的公司行为为例，其可能会涉及到在资本市场出售或购买某公司股份的不同股票持有人和客户。如果所述公司的股价跌落，公司行为事件将以通知的方式传达给股东，托管者或投资银行。所有的这些共同执行的任务，会按照公司行为事件来处理。今天，信息科技已经飞速的发展，股票交易市场的活动已经可以使用以计算机为基础的系统来处理，并能处理各种各样的公司行为事件。现在，由于计算机为基础，因此对资本市场中的实体追踪和评估各种各样的公司行为事件已经变的可行。由于这些系统和相应的在线设备的支持，客户或股东或投资者有了浏览他们的股票和证券的状态的可能性，他们以持有特定公司的股份的方式在资本市场中进行投资。为了追踪或监控，并且处理与公司行为有关的事件，托管银行或投资银行的IT架构成为了必然的需要。这些银行拥有他们自己的业务范围(Line Of Business，L0B)以收集事件信息，分析事件，通知会被接收到的事件信息影响的投资者，并着手进行处理，以避免投资者因公司行为事件造成经营损失。这些公司行为事件可能涉及各种复杂的工作，以采取适当的行为处理每一个事件，以避免进一步的经营损失。因此，当处理公司行为事件时，正确的识别事件并采取进一步的措施以避免经营损失是最具意义的工作。托管者，投资银行，股份持有者需要共同交流以处理产生的公司行为事件。在后台技术中，托管者和投资银行在整个交易中维护多个LOB以处理分散在各地的股份持有者、机构和其他被涉及的当事人的公司行为事件。进一步的，对于这些LOB中的每一个，可以有位于不同地理位置的子LOB执行与母LOB相似或有很大不同的工作。因此，保管银行和投资银行(Investment Bank，IB)的职责范围包括作为不同实体的特定银行，以及被不同用户组处理。其普遍具有两种不同的系统，一种称为托管者需求，另一种称为投资银行(IB)需求。
无论怎样，由不同实体操纵公司事件的方式导致了若干经营问题，例如
逻辑问题。购买不同的软件执照和硬件设备。与多个合伙人协调以支持多个系统。增加费用。增加软件执照费用以支持多个系统。增加硬件费用以支持多个系统。巨大的OPS (Operations,业务运营)用户基础。 未优化的OPS用户基础以支持IB和托管者业务运营。升级和维护。由于升级需要被应用在多个系统，增加了系统升级和维护的费用。现在，只要关系到公司行为事件，每个事件都可以被托管者LOB或IB LOB中的任何一个处理。加之这些LOB的处理，功能和作用非常相似，只有很小的不同。因此，为每个单独的LOB获得两个不同的执照，占用多个必要的硬件以及单独的劳动力，导致了金钱，时间和资源的浪费。在像印度这样的发展中国家，考虑到被这些实体共享的相似的工作，花费总额巨大的时间和资源，通过位于不同位置的实体去追踪和评估这些公司行为事件是不可行的。可能将被重视的，有一个长期地感受，需要通过将两种LOB整合到一个单独的用户界面平台上的方式，对被托管者级的LOB或IB级LOB接收的各种公司行为事件的处理方法和系统进行改进。更进一步的，通过背景技术的描述可知，需要提供一个单独的用户界面平台以能够为用户提供灵活的选项，以浏览被多个LOB分别处理的事件的状态和信息，并由此减少操作限制。
发明内容
在描述本方法、系统和硬件之前，可以理解，这个发明不限于被描述的这一套方法或特定的系统，本发明的多种可行的实施例并没有在公开的内容中被明确的说明。还可以理解，在描述中使用专业术语的目的仅仅是为了描述特定版本或实施例，而不是有意缩限本发明的保护范围。本发明提供了一种整合IB (投资银行)LOB和托管者LOB功能的方法和系统，旨在资本市场中通过单独的统一用户界面平台处理不同的公司事件。本发明所提出的方法可以执行以下步骤
a)保存所述获取的涉及至少一个投资银行的LOB和至少一个托管者(LOB)的共同的和完全不同的作用或功能。b)接收一个与至少一个公司行为事件有关的最好的声明副本。c)确定所述接收到的最好的声明副本属于至少一个投资银行业务范围(L0B)，还是至少一个托管者的业务范围(L0B)。和
d)在所述单独的用户界面平台中，由所述确定的结果动态的处理接收到的至少一个事件，并由此显示涉及至少一个投资银行的LOB或至少一个托管者的LOB的事件详细资料。
本发明所提出的系统包括
a) 一个数据库，用于存储所述获取的涉及至少一个投资银行的LOB服务器和至少一个托管者的(LOB)服务器的共同的和完全不同的作用或功能。b)—个接收模块，用于接收涉及所述至少一个公司行为事件的最好的声明副本。c) 一个确定模块，用于确定所述接收到的最好的声明副本属于至少一个投资银行的业务范围(LOB)服务器，还是属于至少一个托管者的业务范围(LOB)服务器。d)—个端对端处理模块，用于由所述确定的结果动态的处理接收到的至少一个事件。和
e)—个显示模块，用于在所述单独的用户界面平台中显示涉及至少一个投资银行的LOB或至少一个托管者的LOB的事件详细资料。·
本发明具有如下有益效果
本发明通过单独的用户界面平台减轻了投资银行(IB)和托管者处理公司行为(Corporate Action, CA)的难度,提高了收益。本发明的系统允许用户使用单独的装置在他们的托管和IB (投资银行)业务范围内浏览公司行为事件的处理。本发明在若干个程序处理屏幕中提供基于用户简介(IB用户或托管用户)的多个数据成员的动态显示。本发明能够减少软件和硬件费用。本发明可以最优化的利用硬件，软件和人力资源，以完成公司行为事件的多元化
处理工作。
在介绍发明内容和具体实施方式
之前，应当结合附图以能够更好的理解。本发明中提供的附图只是为了对本发明进行解释；然而，本发明并不局限于附图中所披露的方法和架构
图I为与本发明实施例相符的系统示意图100，其包括不同的系统单元，用于整合投资银行(IB)的LOB服务器和托管者的LOB服务器。图2为与本发明一个最优的实施例相符合的结构示意图200，阐述了投资银行(IB)的LOB服务器和托管者的LOB服务器的事件处理过程的整合。图3为与本发明一个实施例相符合的流程图300，阐述了向用户显示基于用户LOB确定的LOB具体事件的详细资料。图4为与本发明一个最优的实施例相符合的流程图400，描述了投资银行的LOB服务器和托管者的LOB服务器的事件处理整合的步骤。
具体实施例方式该描述涉及本发明最优的实施例。本领域技术人员从本发明的原理，思想和范围中得到的对本发明方法和系统的改变和变化，都应属于在本发明基础上的延伸。本发明最主要的目的是提供一种将至少一个投资银行(IB) LOB和至少一个托管者LOB的功能整合到一个单独的用户界面平台中的方法和系统。
本发明的另一个目的是提供一种获取涉及至少一个投资银行(IB) LOB和至少一个托管者LOB的共同的和完全不同的作用和功能的方法和系统。本发明的另一个目的是获取一个涉及至少一个公司行为事件的最好的声明副本。本发明的另一个目的是能够确定所述接收到的最好的声明副本是属于至少一个投资银行的业务范围(L0B)，还是属于至少一个托管者的业务范围(L0B)。本发明的另一个目的是在所述单独的用户界面中，通过显示涉及至少一个投资银行的LOB或至少一个托管者的LOB的必要的说明，由所述确定的结果，端对端的处理接收到的至少一个事件。图I为与本发明实施例相符的系统示意图100，其为IB (投资银行)的服务器和托管者的特定LOB服务器处理公司行为事件的整合。
图I描述了一个中央服务器101，其被配置以处理资本市场中的公司行为事件。在本发明的一个实施例中，所述中央服务器101可以是任何有无线或有线通讯能力的设备，包括但不限于台式电脑，便携式电脑，移动电话，智能电话，手机，卫星电话，手提无线电话机，手提设备，个人数字助手(Personal Digital Assistant , PDA),移动网络装置,或电子邮件设备，即时消息设备或聊天设备。图I阐述了 IB (投资银行)的LOB服务器103和托管者的特定LOB服务器104被整合到中央服务器101中，以提供处理接收到的需要被IB (投资银行)的LOB服务器103或托管者的特定LOB服务器104处理的公司行为事件的配置。IB的特定LOB服务器103被配置为在特定的投资银行业务范围(LOB)的资本市场中处理接收到的公司行为事件。相似地，托管者的特定LOB服务器104被配置为在特定的托管者业务范围(LOB)的资本市场中处理接收到的公司行为事件。进一步的，图I阐述了一个数据库105，与中央服务器101电性连接。数据库105进一步分为三个组成部分或层次，分别存储信息，例如分别存储在资本市场中，执行处理获取到的各种公司行为的工作时，IB (投资银行)的特定LOB服务器103和托管者的特定LOB服务器104的共有功能，有很大不同的功能和完全不同的功能的信息。公司行为事件可以以广播通知的形式被中央服务器101从事件初始化设备(没有在图I中说明)中接收，例如使用通讯协议的市场供应商服务器，包括但不限于WAN (WideArea Network,广域网)，LAN (Local Area Network,局域网)，MAN (Metropolitan AreaNetwork,城域网)，因特网或其他设备。如图I所示，用户102与中央服务器101连接，以浏览涉及IB的特定LOB服务器103或托管者的特定LOB服务器104接收到的众多公司行为的详细资料。现在，通过图2描述本发明最优的实施方式。图2涉及系统架构图200，阐述了与本发明最优的一个实施例相符合的IB (投资银行)的LOB服务器和托管者的LOB服务器的事件处理过程的整合。与最优的实施例相符的示意图2阐述了中央服务器201与多个LOB服务器例如IB(投资银行)的服务器207，托管者的LOB服务器209电性连接。这些LOB服务器的工作是在资本市场中执行不同的工作，以处理不同的公司行为事件。进一步的，图2中阐述的数据库202与中央服务器201电性通讯。根据最优的实施例，分析IB的LOB服务器207和托管者的LOB服务器209处理的公司行为的整体生命周期，以得到如下数据
IB (投资银行)的LOB服务器207和托管者的服务器209的共有作用或功能。涉及IB (投资银行)的服务器207和托管者的LOB服务器209的很大不同的作用。IB (投资银行)的LOB服务器207和托管者的LOB服务器209的完全不同的作用或功能。这些数据被获取以识别IB的LOB服务器207和托管者的LOB服务器209处理多种公司行为事件时执行的共有功能，有很大不同的功能和完全不同的功能。数据库202由此被进一步的分为三个层次或组成部分，分别储存识别出的IB的LOB服务器207和托管者的LOB服务器209所执行的共有功能，有很大不同的功能和完全不同的功能。
在最优的实施例中，从市场供应商服务器203中发出的，在资本市场中涉及公司行为事件的通知广播205被接收。所述通知广播被与图2中投资银行的LOB服务器207和托管者的LOB服务器209电性连接的中央服务器201的接收单元204接收。现在，接收到的公司行为事件通知广播205可以被认为被IB (投资银行)的LOB服务器207或托管者的LOB服务器209处理。根据图2中阐述的最优的实施例，接收到的通知广播被分析模块206分析。分析模块206分析接收到的通知广播205中包括的多个关键词，专用术语和系统命名。确定单元208基于对通知广播内容的分析，使用数据库202中存储的相同功能，有很大不同的功能或完全不同的功能，确定接收到的公司行为事件是关于IB (投资银行)的LOB服务器207的，还是关于托管者的LOB服务器209的。确定模块208基于对通知广播中的内容的分析，以及数据库中存储的各个LOB服务器相关的功能的内容，执行确定的适当的LOB服务器的工作。例如，在最优的实施例中，确定模块208根据分析广播205中的内容以得到并确定相应的信息，诸如事件的来源或出处，如新闻频道或金融协会，参与公司行为的当事人，例如代理商或受托人，以及资本市场中被这些事件影响的顾客，包括股份持有者或股东等。进一步的，作为图2中有关格式存储信息的阐述，分析报告被与数据库202中存储的功能进行比较，例如，实际用途和其他与公司事件的多元化有关的信息，以及各个LOB服务器的处理，以便尽可能的使接收到的公司行为通知广播205与数据库202中存储的功能具有相关性，以确定处理事件的适当的LOB服务器。由确定模块208确定的适当的LOB服务器的结果，从市场供应商服务器203中接收的公司行为事件被端对端处理模块210借助确定的LOB服务器动态的处理，换言之，图2中阐述了 IB的LOB服务器207或托管者的LOB服务器209与所述端对端处理模块201连接。现在，进一步的对接收到的公司行为事件的处理进行详细描述。事件通知广播205中接收到的公司行为事件的最好的副本被公布到端对端事件处理模块210。由这次公布的结果，确定模块208系统从BU (Business Unit,业务单元)详细资料中获取事件处理等级(托管者或IB)。事件处理等级将从BU实体关系中被获取。事件处理等级可以是托管者的LOB服务器209或IB (投资银行)的LOB服务器207。如果事件处理等级是关于IB (投资银行)的服务器207的，那么处理将在每个市场的综合事件中被执行。如果事件处理等级是关于托管者的LOB服务器209的，那么处理将在受托处(受托人)等级事件中被执行。数据库202中的与相同处理有很大不同的层次包括一个实际应用中的增强规则架构，以支持相似的处理功能中的很大的不同。这个层可以被进一步配置以便于将处理不同事件的新的业务规则能力增加到被托管和IB (投资银行)共同处理的场景中。例如，它能被配置以增加与公司的税额义务有关的新规则，在公司等级的不同职位类型中对不同税率的配置等等。进一步的，与共有处理有很大不同的层次被配置以在不同的资本市场中为事件处理修改或更新储存的现有规则。该模块是可行的，以为托管和IB (投资银行)的LOB服务器的处理修改需要修改的现有规则。例如，通知中的现有规则可以被修改以允许将通知增加到IB (投资银行)服务器顾客，例如投资者或股份持有者。进一步的，与相同处理有很大不同的层次在数据库202中被配置，以通过划分或分割现有规则创造更多的不同。如图2所阐述的，一个显示模块212被展示，其允许用户浏览每个处理过的公司行为事件的具体的处理时间信息。进一步的，中央处理服务器201进一步包括一个增加竞争·模块(没有在图2中展示)，包括为用户在浏览处理过的事件的详细资料时，感兴趣的每个需求增加事件处理的特征。例如，通过使用这些增加的特征，使追踪IB (投资银行)的LOB服务器或托管者的LOB服务器的每个新增加的功能成为可能。进一步的，其提供一个0N/0FF指示，以通过交互的方式允许或禁止用户展示被托管者的LOB服务器或IB (投资银行)的LOB服务器处理的事件详细资料。一个标示可以被用户开启以选择他/她感兴趣的LOB服务器，且被选择的LOB服务器的事件处理详细资料被显示模块212显示给用户。如图3所示为与本发明实施例相符的流程图300，阐述了向用户显示基于用户LOB确定的LOB具体事件的详细资料。如图3所示，在步骤301中，用户在网络上登录主机系统，该系统集合了 IB (投资银行)的LOB服务器和托管者的LOB服务器功能的整合。在步骤302中，确定用户登录系统的LOB服务器。在步骤303中，由于步骤302中确定用户是IB (投资银行)特定用户，IB (投资银行)服务器涉及的字段标号被显示给用户，例如账册，文件夹，文件夹管理员，桌面，合约双方等。在步骤304中，由于步骤302中确定用户是托管者的特定用户，托管者的服务器涉及的字段标号被显示给用户，例如账目，业务伙伴，委托人，顾客等。如图4所示是一个与本申请最优的实施例相符的流程图400，在以下步骤中描述了 IB (投资银行)的LOB和托管者的LOB的事件处理的整合。在步骤401中，获取每个IB (投资银行)和托管者的LOB所具有的共有功能或完全不同的功能或作用。在步骤402中，储存获取到的每个IB (投资银行)和托管者的LOB执行的共有功能或完全不同的功能或作用。在步骤403中，接收涉及一个公司行为事件的最好的声明副本。在步骤404中，确定接收到的事件的L0B。在步骤405中，如果确定步骤404中接收到的事件被认为是托管者的L0B，则接收到的事件通过使用托管者的LOB进行处理。在步骤406中，如果确定步骤404中接收到的事件被认为是IB的L0B，则接收到的事件通过使用IB的LOB进行处理。这套与实施例有关的方法和经营技巧的描述可以被装有一套命令的机器或其他计算设备执行，当被命令执行时，可以促使机器执行上述讨论的任何一个或多个实施方式。在一些实施例中，机器作为独立的设备运转。在一些实施例中，机器可以被连接(例如，使用网络)到其他的机器。在网络调度中，机器可以在服务器端-客户端的用户网络环境下以服务器或客户端用户机器的身份运行，或在对等(或分布式的)网络环境中作为一个 平等机器。该机器可以包括一个服务器电脑，一个客户用户电脑，一个个人电脑(PC), —个平板PC, 一个便携式电脑，一个台式电脑，一个控制系统，一个网络路由，交换机或桥设备，或任何可以执行被这套机器携带的特定行为命令(序列的或其他方式)的机器。进一步的，一个单独的机器被同时阐述，该术语“机器”还可以包括任何单独或共同执行一套(或多套)指令的机器的集合，以执行任何一个或多个此处讨论的方法。该机器可以包括一个数据处理机(例如，中央处理单元(central processingunit , CPU),图形处理单元(graphics processing unit , GPU),或上述两个单元),主要系统和静态系统通过总线与彼此通讯。该机器可以进一步包括一个视频显示单元(例如一个液晶显示器(liquid crystal display, LCD), —个平板显示器,一个固体显示器,或一个阴极射线管(cathode ray tube ,CRT))。该机器可以包括一个输入设备(例如键盘)或触摸屏，一个光控设备(例如一个鼠标)，一个磁盘驱动单元，一个信号发生设备(例如一个扬声器或遥控装置)和一个网络接口设备。术语解释
公司行为(CA)公司行为是指由一家上市公司进行操纵本公司证券(股本或债务)的行为。公司行为包括宣布派息，支付利息，股票分割，出售和购买股份，该股份直接或间接的涉及到股东或债券持有人。保管或托管保管或托管银行，有时被称作全球性的托管银行，其作为一个金融机构，负责保护资产和证券，例如股票，债券，贵金属和货币(现金)，并为一个公司或一家企业在特别的事务上安排解决有关任何购买，销售和交付证券的事宜。投资银行(IB):—家投资银行(IB)作为金融机构，帮助个人，企业和政府通过实体代理发行证券的方式，从而增加资本金额。IB有利于促进交易，作价买卖，增加证券等，这些实体被认为是客户的IB。业务范围(LOB):业务范围(LOB)是一个常规的术语，常用于向特定顾客的事务或业务需求提供的一套一个或多个服务高度相关的产品。此处解决方法的图示被描述，以提供多个实施例的架构的普遍的理解，并不是想要作为此处描述了其架构的设备和系统所有的特征和元素的全部描述。当看到上述描述时，本领域技术人员可以显而易见的得到许多其他的解决方法。其他解决方法可以被使用并可以在没有偏离本公开文件的范围的情况下从其结构和逻辑替换以及改变中得到。图示仅仅是代表性的，而不是被绘画以限定范围。其中的某些部分可以被增加，同时其他的部分可以被减少。相应地，说明书和图示被认为是用于解释说明的而不是用于限制目的的。前面的描述已经通过本发明的多个实施例被介绍。本领域技术人员可以理解，本申请所描述的方法和操作系统的没有意义的改动和变更，都属于本申请的原理，思想和范 围。
权利要求
1.一种资本市场架构下公司行为事件的多元化实时处理系统，该系统包括一个与多元化业务服务器电性连接的中央服务器，能够处理所述多元化公司行为事件，该中央服务器进一步包括 a)数据库(202)，所述数据库进一步被分为三个子层次，所述三个子层次的每个子层次被配置为分别存储与多元化的LOB服务器有关的共有功能，与共有功能有很大不同的功能和完全不同的功能； b)接收模块(204)接收至少一个公司行为事件通知广播； c)分析模块(206)分析所述通知广播的内容； d)确定模块(208)使用数据库中存储的功能，从通知广播的内容中确定至少一个适当的业务范围(LOB)服务器；和， e)处理模块(210)通过所述确定的至少一个业务范围(LOB)服务器处理接收到的公司行为事件。
2.如权利要求I所述的系统，其特征在于，所述多元化的LOB服务器可以从包括以下一个或任意组合中被选择投资银行的LOB服务器，托管银行的LOB服务器，代理商的LOB服务器，合约双方的服务器。
3.如权利要求I所述的系统，进一步包括显示模块(212)，用于显示涉及所述中央服务器处理的公司行为事件的详细资料。
4.一种资本市场架构下中央服务器执行的接收到的公司行为事件的多元化实时处理方法，所述方法包括 a)储存多元化业务范围(LOB)服务器(103，104)的共有功能和完全不同的功能，作为与数据库(105)电性连接的所述中央服务器处理所述多元化公司行为事件的依据。
b)接收(403)中央服务器中至少一个公司行为事件通知广播； c)分析(404)所述接收到的通知广播的内容； d)基于对通知广播内容的分析，使用数据库中存储的功能，确定至少一个适当的业务范围(LOB)服务器；和 e)通过所述确定的至少一个业务范围(LOB)服务器，处理(405，406)接收到的公司行为事件。
5.如权利要求4所述的方法，其特征在于，所述多元化的LOB服务器可以从包括以下一个或任意组合中被选择投资银行的LOB服务器，托管银行的LOB服务器，代理商的LOB服务器，合约双方的服务器。
6.如权利要求4所述的方法，其特征在于，通知广播分析包括分析事件广播中使用的专用术语和系统命名。
7.如权利要求4所述的方法，其特征在于，所述至少一个业务范围(LOB)服务器通过存储的多元化服务器功能和接收到的事件中的术语和系统命名进行比较确定。
8.如权利要求4所述的方法，其特征在于，中央服务器使用确定的LOB服务器的功能进一步处理涉及所述公司行为事件的子事件。
全文摘要
本发明公开了一种资本市场中通过多元化的业务范围(LOB)整合公司行为事件的方法和系统。本发明的方法能够鉴别各个投资银行(IB)和托管者的LOB处理公司行为事件处理的共有功能和完全不同的功能/作用。基于接收到的自然事件，该分析被执行，以确定接收到的事件对应IB的LOB还是托管者的LOB。作为确定的结果，涉及IB的LOB或托管者的LOB处理的所述事件的详细资料被在配置了显示两个LOB处理的公司事件的细节的单独的用户界面模块上显示给用户，例如IB的LOB和托管者的LOB。
文档编号G06Q40/02GK102903057SQ201110450458
公开日2013年1月30日 申请日期2011年12月29日 优先权日2011年7月26日
发明者古普塔·德韦什, 阿加瓦尔·拉胡尔 申请人:塔塔咨询服务有限公司