专利名称：电信收入稽核动态分级管理系统及方法
技术领域：
本申请总体涉及收入稽核动态分级管理系统及方法，更具体而言，涉及电信收入稽核动态分级管理系统及方法。
背景技术：
随着电信市场竞争的日趋激烈，新的业务类型以及各种营销方案的不断推出，对收入循环实施监控的难度与复杂性增加，收入流失的风险也加大。电信运营商面临加强内部控制管理和避免公司运营收入流失的双重压力。国际电信业的以往数据表明，有3％-10％的业务收入因为用户信息错误、话单数据错误、计费或批价错误以及坏账等各种原因流失。在人工操作、流程衔接、数据处理、信息传递等环节缺乏有效管控均可造成这些错误与疏漏的发生。在这一背景下，电信运营商如何实施一套有效的收入稽核管理监控系统，高效、自动、及时地监控各业务环节存在的收入流失风险，分析、诊断与处理稽核出的各类问题，最大程度地保障业务数据的质量与业务收入的准确实现，挽回或避免收入的流失，是电信运营商普遍关注、急需解决的问题。
目前针对电信运营企业的收入稽核系统实现的主要功能是对某一业务环节进行稽核操作，缺乏对整个收入循环的端到端的管理和监控。本发明所提供的是一套收入稽核动态分级管理系统和方法，可以动态、分级地实现对收入循环各环节完整的端到端的管理和监控，对业务收入全面稽核，对稽核发现问题及时响应与处理，并形成闭环。
发明内容
本发明的主要目的在于提供一种收入稽核动态分级管理系统及方法，基于电信行业的业务特性与企业组织特点，整理、定义标准的收入稽核点与稽核处理方法，对每个稽核点采取相应的稽核方法进行稽核处理，从而形成一个完整的收入循环端到端的稽核分级管控矩阵与业务响应处理模型；通过本系统及方法，分级配置稽核点，自动归集与处理稽核信息，实现收入稽核的分级管理与监控以及稽核问题的自动分析、诊断与处理，有效降低收入流失的风险，挽回或避免业务收入的流失。
根据本发明的第一方面，提供一种使用户能够借助浏览器执行收入稽核动态分级管理的系统，包括域应用单元和服务应用单元，其中所述域应用单元包括权限管理模块，用于为用户分配对资源的访问权限；稽核矩阵管理模块，分级设置稽核点并根据所述权限管理模块所分配的访问权限为用户分级配置稽核点、定义稽核点信息收集表单以及分配稽核点信息收集任务；稽核点信息收集模块，利用所述稽核矩阵管理模块所分配的稽核点信息收集任务以及所定义的稽核点信息收集表单，接收所述稽核点的信息的输入并进行提交；工单响应处理模块，根据所述稽核点信息收集模块接收的所述稽核点信息，对指标超过预定阀值的稽核点自动响应，进行工单的创建与处理，形成工单流，并保存稽核操作处理底稿与记录；统计分析模块，对所述稽核点信息收集模块提交的所述稽核点信息以及所述工单响应处理模块创建的所述工单进行汇总、统计处理，生成分析报表，以及所述服务应用单元，用于为所述域应用单元提供相应的数据存储功能。
根据本发明的第二方面，提供一种使用户能够借助浏览器执行收入稽核动态分级管理的方法，包括步骤(1)为用户分配访问权限；(2)分级设置稽核点；(3)根据为用户分配的访问权限为用户分级配置稽核点、定义稽核点信息收集表单并分配稽核点信息收集任务；(4)利用所分配的稽核点信息收集任务以及所定义的稽核点信息收集表单，接收并提交稽核点信息；(5)根据所接收的所述稽核点信息，判断所述稽核点的指标是否超过预定阀值；(6)对指标超过预定阀值的稽核点，自动响应，创建工单，并发送给相关处理人；(7)对所接收到的工单进行处理，形成工单流，并保存稽核处理底稿与记录；(8)将处理完的工单进行反馈；(9)对所提交的稽核点信息以及所创建的工单进行汇总、统计处理，生成稽核报表。
本发明可以动态、分级地对业务收入循环进行端到端的管理、监控与分析，获取完整的稽核信息，及时响应、诊断与处理，有效避免业务收入流失。通过收入稽核动态分级管理系统及其方法，可实现收入稽核统计数据的录入、传递、共享和存储；提供方便、灵活的查询和分析手段，方便用户查看、监控收入稽核工作的开展；针对稽核发现的问题自动响应，提供工单的创建、通知、追踪、查询、转发、删除、告警直至关闭的完整过程的工单流程管理，并保存稽核操作处理底稿与记录，实现了端到端的收入流程中问题的被动式管理向主动式管理的转变。保证稽核信息的完整性，并可根据公司要求进行全面的端到端的稽核与监控；同时系统自动进行数据统计、分析，缩短了分析周期，增加了多维度分析，为各部门及时提供更多、更准确系统化稽核信息，有效降低了收入流失的风险。
为了更好地理解本发明，下面结合附图通过举例的方式对本发明作进一步说明，其中图1是表示依据一个示例性实施方案的收入稽核动态分级管理平台的框图；图2是表示依据一个示例性实施方案的各种服务应用和域应用的框图；图3是表示依据一个示例性实施方案的表集的实体关系图；图4是表示依据一个示例性实施方案的收入稽核动态分级管理流程图；图5是表示依据一个示例性实施方案创建指标分组的页面；图6是表示依据一个示例性实施方案设置四级稽核点信息的页面；图7是表示依据一个示例性实施方案的收入稽核动态分级管理系统首页；图8是表示依据一个示例性实施方案的稽核日报填写页面；图9是表示依据一个示例性实施方案的创建工单页面；图10是表示依据一个示例性实施方案的稽核日报查询结果页面；图11是表示依据一个示例性实施方案的导航式查询结果页面；图12是表示依据一个示例性实施方案的模板查询页面；
图13是表示依据一个示例性实施方案的无主话单处理过程监控页面。
具体实施例方式
本发明的主要目的在于提供一种收入稽核动态分级管理系统及动态分级管理的方法，基于电信行业的业务特性与企业组织特点，整理、定义标准的收入稽核点与稽核处理方法，对每个稽核点采取相应的稽核方法进行稽核处理，从而形成一个完整的收入循环端到端的稽核分级管控矩阵与业务响应处理模型；通过本系统及方法，分级配置稽核点，自动归集与处理稽核信息，实现收入稽核的分级管理与监控以及稽核问题的自动分析、诊断与响应处理，有效降低收入流失的风险。
在下面描述中，为说明起见，描述了很多具体细节以便全面理解本发明的实施方案。然而，对于本领域的技术人员来说，显而易见的是本发明可不采用这些具体细节进行实施。
在本说明书中以及随后的权利要求书中，将涉及到许多术语，这些术语将被定义具有下述含义“指标”是描述数据含义、类型、长度、精度和应用范围等的信息的集合，是系统业务数据的元数据。
“报表”是由表样、指标及业务规则等实体构成，是用户业务视图的具体表现形式。
“用户”是指应用系统的使用者、权限的持有者。通常情况下，系统初始状态只有系统管理员(admin)用户，由admin增加其他用户。
“资源”是指在系统中需要进行权限控制的信息的集合，分为功能资源、数据资源、单位资源和用户资源等。它既可以是某一个菜单，也可以是具体的业务对象，如报表和指标等。资源之间可以具有隶属关系，一个资源可以有多个子资源，也可以有多个父资源。
“权限操作类型”包括读、写、完全控制、下级(读、写、完全控制)和审批(下级审批)等。对于不同的资源可能有不同操作。如对于功能资源“任务管理”就只有执行的操作，对于数据资源“指标”就有读、写和控制三种操作。
“权限”是指为了防止资源被不适当的访问，对资源设置不同的可执行操作，不同的用户只能访问有相应权限的资源。
“角色”是一组用户的集合，用户可以从属于多个角色，但角色之间不能有从属关系。
“组织机构”，在本系统中，设置组织机构以便明确岗位职责，用于人员的管理和不同级次单位及部门的资源权限分配。组织划分时按单位进行划分，系统按照组织机构对各级操作员进行统一编码。组织机构中的用户自动继承组织机构所赋予的权限。
“权限继承”是指子资源继承父资源的权限。
“稽核”是指依照检查规范(检查表)，对具体业务的工作流程、工作成果进行检查，发现问题后，提出整改意见，并责成相关业务负责人进行处理，以及对处理过程和结果进行跟踪的整个活动。
“稽核点”是指在稽核矩阵中指导稽核人员开展日常检查工作的条目，稽核点是特定业务流程下容易发生问题的关键环节或操作，每个稽核点总是对应特定的稽核结果，该稽核结果称为稽核指标，简称指标。
“工单”是对问题进行追踪处理使用的表单。
“勾稽关系”是指稽核点的指标之间的一种逻辑关系，可以是代数关系或是函数关系。
一个示例性的实施方案提供一种收入稽核动态分级管理平台，包括本地网络、省中心网络、集团网络、客户终端、网络设备、主机服务器、应用软件程序、数据库对象、数据、管理界面和用户界面。该收入稽核动态分级管理平台可用于向用户提供端到端的收入稽核动态分级管理。
图1是表示依据一个示例性实施方案，具有客户-服务器结构的收入稽核动态分级管理平台10的框图。收入稽核动态分级管理系统100通过网络112(例如集团办公网/DCN)向每个装有相应客户端的一个或多个客户机器14和16提供服务端的功能。例如，所示的客户机器14装有Web客户端114(例如诸如由华盛顿州雷蒙德市的微软公司开发的IE浏览器或者Mozilla组织开发的火狐浏览器等浏览器)。客户机器16可以是例如个人计算机或者装有微浏览器(例如没有脚本引擎的浏览器)的便携/手持设备。所示的客户机器16装有程序客户端116，它能对收入稽核动态分级管理系统100进行程序访问以交换和同步由程序客户端116存储的信息和由收入稽核动态分级管理系统100存储的信息。
现在开始具体论述收入稽核动态分级管理系统100，Web服务器108和API服务器110连接到应用服务器106并向该应用服务器106提供Web和程序接口。应用服务器106装有服务应用126和域应用136。在一个实施方案中，服务应用126向域应用136提供Web和数据库服务，接着域应用136向收入稽核动态分级管理系统100的用户提供更高层级的服务、处理和功能。虽然在图1中所示的平台10表示为采用客户-服务器结构，但是应该可以意识到的是本申请的实施方案同样可很好地应用于分布式、端对端或者单机结构的系统。
收入稽核动态分级管理系统100还包括可便于访问数据库102的一个或多个数据库服务器104。数据库102可实现为关系数据库，包括具有用索引和关键字相关联的条目(或者记录)的表。在另外一个实施方案中，数据库102可实现为面向对象数据库中的对象集。下面将更充分地说明数据库102由存储收入稽核动态分级管理系统100相关信息的表构成，这种相关信息由应用服务器106接收、处理、存储、检索、修改和维护。
图2是表示依据一个示例性实施方案，可包含在收入稽核动态分级管理系统100中的服务应用126和域应用136的框图。所示的服务应用126包括Web服务器模块250、API模块252、表格处理模块254、关系数据库模块256、消息模块258以及结构格式化文本模块260。
Web服务器模块250为在客户机器14上运行的Web客户端114提供对服务应用126和域应用136的单个访问点。Web服务器模块250用于处理向客户机器14的用户显示内容(比如用户界面元素、导航控制、表格等)的网页页面。此外，Web服务器模块250可利用各种网页服务器技术(比如Apache Web服务器等)、因特网技术(比如Java、J2EE、JSP、动态HTML、Struts等)并遵循Web服务标准(比如XML、HTML、SOAP等)。
API模块252为在客户机器16上执行的程序客户端116提供对服务应用126和域应用136的程序访问。在一个实施方案中，API模块252可支持由服务应用126和域应用136提供的一组功能，并可支持在收入稽核动态分级管理系统100和使用XML的程序客户端116之间的通信。API模块252通过公开服务应用126和域应用136的接口允许用外部服务来开发基于服务的应用。
表格处理模块254提供用于处理通过Web表格接收用户输入的网页的支持服务。比如，表格处理模块254与JSP页面和XML技术一起提供对使用Struts的支持。
关系数据库模块256支持对数据库102访问的服务。在各种实施方案中，关系数据库模块256可提供对对象关系映射、数据库独立性和分布式计算的支持。关系数据库模块256用于添加、删除、更新和管理维护在数据库102中的数据。
消息模块258用于为收入稽核动态分级管理系统100处理输入和输出消息(例如，有关稽核工作的通知消息)。
结构格式化文本模块260用于为例如逗号分隔的分值数据的处理提供支持。
在此所描述的服务应用126所包含的模块，仅是出于示例的目的，而不是为了限制。在本发明中，可包括服务应用126的所有模块，也可仅包括其中的部分模块，这都将落入本发明的保护范围之内。
现在开始论述域应用136，权限管理模块200可进行注册、登录、遗失密码管理、账号管理、日志管理、组织机构管理、角色管理、系统选项设置和首页维护。其中日志管理是对用户的操作轨迹和系统的状态，如用户登录、非授权访问、敏感操作等进行记录，以提供给系统管理员(admin)用来作为对系统的监视、诊断和维护的依据。组织机构管理是根据组织机构的上下级关系构成组织机构树形目录，建立组织机构，进行数据录入。角色管理是将用户分为不同角色，如系统管理员、高级用户和基层用户，来实现不同的用户拥有不同的访问权限。系统选项设置和首页维护是为满足用户的不同要求，对系统的细节进行设置，如首页维护等，并提供了规章制度、相关信息和链接的查看、以及消息和重要通知的发布，重要查询模板和分析表结果数据的图表展示。
稽核矩阵管理模块202，负责分级设置稽核点并根据权限管理模块200所分配的访问权限为用户分级配置稽核点、定义稽核点信息收集表单以及分配稽核点信息收集任务。
稽核点信息收集模块204，负责利用稽核矩阵管理模块202所分配的稽核点信息收集任务以及所定义的稽核点信息收集表单，接收稽核点的信息的输入并进行提交。
工单响应处理模块206，负责根据稽核点信息收集模块204收集的稽核点信息，对指标超过预定阀值的稽核点自动响应，进行工单的创建、通知、追踪、查询、转发、删除以及告警，自动形成工单流，并保存稽核处理记录。
统计分析模块208，负责对稽核点信息收集模块204提交的稽核点信息以及工单响应处理模块206创建的工单进行汇总、统计处理，生成分析报表。
有关由域应用136所执行的一些功能的更多细节，下面将结合服务应用126并参照附图进行进一步详细描述。
图3是表示依据一个实施方案，可在稽核动态分级管理系统100的数据库102内维护的表集300的实体关系图。
用户信息表301记录了系统中的所有的用户。用户访问资源前，需要为该用户设置权限，可以授予用户对某些资源或资源集合的访问权力，也可以设置用户对资源的访问限制。在实际应用中用户往往很多，而且很多用户具有类似的权限，逐个用户设置过于复杂，因此可把权限授予组织机构以及角色，组织机构对应于实际的单位及其部门，在组织机构信息表312中存储了组织机构的信息，而角色对应于其具体的岗位，在角色信息表308中存储了角色的信息，再把一批用户与之关联，使他们继承这些权限，从而简化权限设置。用户对资源的管理权限信息以权限表306或条件权限表304中的权限字段“acl_acl”表示，条件权限表304中的权限表达了在条件字段“acl_condition”指定条件下发生的权限。资源信息表310中的每条记录表示权限管理对象即资源，通过用户资源关联表302将用户和资源关联起来。
稽核矩阵管理模块202是对稽核点进行设置并配置，而稽核点信息收集模块204是对相应的稽核点的指标进行收集。指标信息表314中的记录描述了各个指标的详细信息，并通过虚拟指标计算公式字段“zb_calculate”计算单个指标的具体值，一个或多个相关的指标可构成指标组，指标所属指标组对应表316将指标信息表314中的各个指标与指标组信息表318中的各个指标组关联起来。指标关系分类表320记录了有相关关系的指标之间的关系的分类信息，这些关系分类信息包括一对一、一对多、无对应关系等对应关系，是否允许重码，不汇总、累加、全罗列、分组等汇总方式。公式信息表324记录了系统中使用的各种公式，这些公式可以进行分组构成公式组，公式组的记录存储在公式组信息表328中，公式与公式组对应关系表326一一记录了每个公式与其公式组之间的对应关系。根据系统预先配置好的任务信息表322所描述的任务，系统在相应时间执行任务，根据各个指标和公式运行结果即产生稽核点信息。
工单响应处理模块206在稽核点信息生成后，对指标超过预定阀值的稽核点创建工单以派发工单来进行稽核。工单信息表330描述了各个工单的基本信息如时间、工单创建人、处理人、接收人、截止日期、处理状态和优先级等。工单中的文本信息使用工单数据表332记录，这些文本信息包括工单主要内容、处理意见、批示意见和处理情况。工单中的附件存储在工单附件表334中。
统计分析模块208对稽核点信息及工单信息表330中所记录的工单生成、处理信息都需要进行汇总和统计处理，并生成分析报表以供查询，模板分组表340为用户提供了某一类的模板，并通过模板与模板分组关联表338与查询模板表336相关联，查询模板表336为用户查询提供了固定格式的报表信息。
现在已经说明了收入稽核动态分级管理系统100的结构和对其支持的数据结构，下面将参照系统100所生成的网页页面为示例形式的若干用户界面来描述收入稽核动态分级管理系统100执行的各种功能，并提供流程图。
图4示出了依据一个示例性实施方案的收入稽核动态分级管理流程图，反映了日常稽核及动态分级管理的工作流程。如图4所示，省及本地网中心利用权限管理模块200所分配的权限，通过稽核矩阵管理模块202进行日常稽核及管理工作，并通过稽核点信息收集模块204将有关稽核信息及时提交汇集到省中心；如果在稽核中有指标超过预定阀值的稽核点，则通过工单响应处理模块206创建工单并按照时限要求及时处理；如果在本部门内无法解决而需要跨部门协调处理的，根据稽核问题的管控级别，由本地网中心、省中心以工单的形式发送相关部门协调处理，并跟踪问题的处理解决进度，自动形成工单流，实现闭环管理，集团中心根据稽核问题的管控级别监控推动问题的解决；集团、省、本地网相关部门可以依据设定的权限访问收入稽核动态分级管理系统100以实时了解稽核工作情况，实现信息共享；本地网中心、省中心的稽核管理部门，按照管控级别，分别定期汇总分析收入稽核信息，形成稽核分析报告，提供给相关部门；集团中心收集汇总各省以及集团其它部门的稽核信息，定期形成集团层面的稽核报告；各省定期总结分析稽核工作开展情况，不断改进稽核工作。
在稽核矩阵管理模块202中，根据业务属性及在业务流程中所处的环节，对稽核点进行分级设置，将稽核点分成四级，并根据用户的访问权限将稽核点分级配置给相应的用户，其中一级稽核点包括营销资费管理、订单(受理单)处理、业务实现与变更、计费账务、应收账款、客户投诉处理、以及电信卡业务。
并且，营销资费管理分为产品资费定价、佣金折扣审批以及资费和佣金和折扣的执行三个二级稽核点；订单(受理单)处理分为标准合同模版和订单格式管理以及业务受理与实现(营业)两个二级稽核点；业务实现与变更分为资源核查、业务受理(网运)、业务调度、业务实现与全程测试(网运)、异常处理(网运)、完工回单以及信息传递控制七个二级稽核点；计费账务分为计费资料维护、数据收集及计费处理、账务账单处理、营收报表处理、收入归集以及异常情况需手工修改数据库的处理六个二级稽核点；应收账款分为欠费管理、收款业务、坏账准备以及坏账损失四个二级稽核点；客户投诉处理分为投诉受理、派单以及投诉处理意见形成与执行三个二级稽核点；电信卡业务分为电信卡采购管理、电信卡库管理、电信卡保管以及电信卡的销售四个二级稽核点。
进一步地，产品资费定价分为产品定价以及促销优惠性质的资费两个三级稽核点；佣金折扣审批分为电信卡的折扣管理、大客户折扣管理以及代理商佣金管理三个三级稽核点；资费和佣金和折扣的执行分为资费的执行、促销优惠的执行、佣金政策的执行以及折扣的执行四个三级稽核点；标准合同模版和订单格式管理分为订单格式管理以及标准合同模版管理两个三级稽核点；业务受理与实现(营业)分为代理商、通过订单办理业务的合规性、不通过订单办理业务的合规性、客户信用管理、系统传递信息的监控、手工工单的传递监控以及及时确认业务的竣工日期与起租时间七个三级稽核点；资源核查分为资源核查一个三级稽核点；业务受理(网运)分为业务受理一个三级稽核点；业务调度分为业务调度一个三级稽核点；业务实现与全程测试(网运)分为业务实现与全程测试一个三级稽核点；异常处理(网运)分为异常处理以及网络监控两个三级稽核点；完工回单分为完工回单一个三级稽核点；信息传递控制分为信息传递控制一个三级稽核点；计费资料维护分为系统受理的客户/结算资料转换、手工受理的客户资料转换、客户资料的核对以及计费参数维护四个三级稽核点；数据收集及计费处理分为采集处理、预处理、计费批价处理、无主话单处理、无主话单以外的异常话单处理、和其他运营商之间的对账和处理以及系统异常监控七个三级稽核点；账务账单处理分为系统账务账单处理、调账处理以及手工账务账单处理三个三级稽核点；营收报表处理分为系统营收报表处理、手工营收报表处理以及汇总营收报表处理三个三级稽核点；收入归集分为数据归集接口、收入转换以及财务接口数据转换三个三级稽核点；异常情况需手工修改数据库的处理分为异常情况需手工修改数据库的处理一个三级稽核点；欠费管理分为欠费管理一个三级稽核点；收款业务分为营业厅收费、特殊收款方式、代收机构收费、银行托收收费、退现处理、收款业务账务处理、发票的管理以及银行对账八个三级稽核点；坏账准备分为坏账准备一个三级稽核点；坏账损失分为坏账损失一个三级稽核点；投诉受理分为投诉受理内容的复核一个三级稽核点；派单分为投诉处理单派发的及时和准确一个三级稽核点；投诉处理意见形成与执行分为投诉处理意见形成与执行一个三级稽核点；电信卡采购管理分为电信卡的合同签订与执行、采购合同或订单签订、生产数据生成及提供以及货款支付四个三级稽核点；电信卡库管理分为验货和入库、出库管理、过期卡核销以及残坏卡核销四个三级稽核点；电信卡保管分为电信卡保管以及电信卡的实物安全管理两个三级稽核点；电信卡的销售分为电信卡数据激活、电信卡的销售以及账务处理三个三级稽核点。
更进一步地，产品定价包括四级稽核点新产品开通可行性确认、新产品定价审批合规性以及SP业务定价规范性；促销优惠性质的资费包括四级稽核点优惠设计合理性以及优惠促销政策审批合规性等；电信卡的折扣管理包括四级稽核点电信卡业务折扣的审批合规性；大客户折扣管理包括四级稽核点大客户折扣审批合规性以及大客户折扣优惠政策可行性分析等；代理商佣金管理包括四级稽核点代理商佣金审批合规性以及公话资费折扣审批合规性等；资费的执行包括四级稽核点新产品资费政策执行的及时准确性以及资费政策停止或变更及时性等；促销优惠的执行包括四级稽核点优惠期限设置的准确性以及到期优惠提前预警等；佣金政策的执行包括四级稽核点佣金支付合规性以及佣金入账的及时准确性等；折扣的执行包括四级稽核点大客户优惠设置的准确性以及网元业务折扣执行的一致性等；订单格式管理包括四级稽核点订单格式的合规性；标准合同模版管理包括四级稽核点标准合同模板审批合规性以及非标准模板合同格式审批合规性等；代理商包括四级稽核点代理商资格审定以及订单传递的及时性等；通过订单办理业务的合规性包括四级稽核点特殊业务办理审批的合规性以及订单录入及时性和一致性等；不通过订单办理业务的合规性包括四级稽核点非订单业务实现的规范性；客户信用管理包括四级稽核点免停免催免拆用户审批合规性以及黑名单客户受理业务的合规性等；系统传递信息的监控包括四级稽核点业务信息传递及时准确性以及异常工单处理及时性；手工工单的传递监控包括四级稽核点手工工单交接及时性以及手工工单处理及时准确性；及时确认业务的竣工日期与起租时间包括四级稽核点业务完工后与系统确认的及时准确性以及大客户业务起租及时性；资源核查包括四级稽核点业务资源核查与反馈的及时和准确性以及网络设备与号线系统的全部资源使用情况的一致性；业务受理包括四级稽核点特殊业务变更审批的规范性；业务调度包括四级稽核点运维退单的合规性以及系统执行失败工单转人工调度的一致性；业务实现与全程测试包括四级稽核点网络设备计费准确性以及进入冷冻期的小灵通停机检查等；异常处理包括四级稽核点网络设备原因引起的异常话单分析；网络监控包括四级稽核点上网包月账号使用情况监控以及话务量异常监控等；完工回单包括四级稽核点超期完工数检查以及超期未完工数检查；信息传递控制包括四级稽核点系统工单传递及时和准确性以及业务信息传递情况等；系统受理的客户/结算资料转换包括四级稽核点资料转换正确性以及检查系统处理人员和稽核人员权限设置的正确性和独立性等；手工受理的客户资料转换包括四级稽核点手工建档的合规性以及手工资料维护依据交接的规范性等；客户资料的核对包括四级稽核点计费资料合理性以及公话卡和智能网和预付费平台全部客户资料一致性的核对等；计费参数维护包括四级稽核点预付费和智能网等平台新增资费规则及计费参数的核对以及重复优惠情况的检查等；采集处理包括四级稽核点计费联机采集文件的检查以及异常文件的检查等；预处理包括四级稽核点格式化处理前后一致性检查以及异常话单的检查；计费批价处理包括四级稽核点对计费批价异常情况处理结果的检查以及对入库话单的检查等；无主话单处理包括四级稽核点对无主话单的检查以及对无主话单清理情况的检查；无主话单以外的异常话单处理包括四级稽核点异常话单(含无主话单)删除审批以及异常话单环比分析；和其他运营商之间的对账和处理包括四级稽核点与其它运营商的对账检查以及预结算处理检查等；系统异常监控包括四级稽核点监控系统日志的检查；系统账务账单处理包括四级稽核点账单应收金额与明细账目平衡关系的检查以及充值卡预存抵扣处理检查；调账处理包括四级稽核点调账申请审批的规范性以及调账结果的复核；手工账务账单处理包括四级稽核点手工账单的复核以及手工账单出账结果的分析；系统营收报表处理包括四级稽核点系统报表生成正确性以及系统报表数据与账单数据平衡性检查；手工营收报表处理包括四级稽核点手工报表数据的及时性检查以及手工日报表填写规范性；汇总营收报表处理包括四级稽核点不同途径生成的数据与汇总报表数据之间平衡性检查以及汇总报表借贷关系平衡性检查；数据归集接口包括四级稽核点归集前数据与归集后的数据核对以及会计科目映射关系应按照相关规定正确调整；收入转换包括四级稽核点收入转换前后数据的一致性以及数据录入应经过复核；财务接口数据转换包括四级稽核点业会数据转换平衡校验以及业会数据的一致性；异常情况需手工修改数据库的处理包括四级稽核点异常情况的手工修改数据库的合规性以及异常情况手工修改操作的规范性；欠费管理包括四级稽核点欠费管理政策的可行性和完整性以及欠费分析管理等；营业厅收费包括四级稽核点收费项目合规性以及营收款对账及时准确性等；特殊收款方式包括四级稽核点充值卡平台充值记录与计费系统充值记录一致性以及先出具发票后收款方式回款及时准确性；代收机构收费包括四级稽核点代收机构缴款与公司销账数据一致性和及时性以及代收费收款入账的及时准确性；银行托收收费包括四级稽核点托收回盘数据的及时准确性以及托收成功款项入账的及时准确性；退现处理包括四级稽核点退费单据的完整性以及补和退费原因分析等；收款业务账务处理包括四级稽核点客户实收总账和实收明细账一致性以及收款报表明细项目一致性；发票的管理包括四级稽核点发票管理办法制定的有效性以及发票填写的规范性等；银行对账包括四级稽核点银行存款余额调节表编制的及时准确性；坏账准备包括四级稽核点欠费账龄表编制规范性以及坏账准备计提准确性；坏账损失包括四级稽核点坏账损失审批的规范性以及收回已核销坏账损失处理的准确性等；投诉受理内容的复核包括四级稽核点投诉记录的规范性；投诉处理单派发的及时和准确包括四级稽核点投诉处理单派发的及时准确性；投诉处理意见形成与执行包括四级稽核点投诉处理单处理的及时性以及网络设备原因造成业务不能使用的投诉等；电信卡的合同签订与执行包括四级稽核点合同签署合规性以及合同审批合规性；采购合同或订单签订包括四级稽核点需求单审批合规性以及采购合同或订单和相应需求单的一致性等；生产数据生成及提供包括四级稽核点生成的卡数据与数据生成通知单的一致性以及提供给生产厂家生成卡数据的安全性等；货款支付包括四级稽核点制卡货款支付与协议一致性以及货款支付审批合规性；验货和入库包括四级稽核点电信卡办理入库的合规性以及电信卡入库数据的一致性；出库管理包括四级稽核点电信卡出库的合规性以及出库的电信卡实物与出库单一致性等；过期卡核销包括四级稽核点过期卡限制服务申请的及时性以及过期卡销毁的及时性等；残坏卡核销包括四级稽核点残坏卡退换的审批合规性以及残坏卡销毁及时性等；电信卡保管包括四级稽核点盘点卡库的及时准确性以及卡实物与库存台账一致性；电信卡的实物安全管理包括四级稽核点卡库管理的合规性；电信卡数据激活包括四级稽核点电信卡激活审批的合规性以及电信卡数据激活的准确性等；电信卡的销售包括四级稽核点销售数量及金额与销售报表的一致性以及电信卡折扣销售的审批合规性；账务处理包括四级稽核点售卡数量和面值与金额核对的要求以及卡的沉淀余额统计的准确性等。每个稽核点都对应一个唯一的标识码。
然后稽核矩阵管理模块202分级设置稽核点并根据所分配的访问权限分级配置稽核点以及相应的稽核方法、管控级别和稽核周期，从而定义稽核点信息收集表单并分配稽核点信息收集任务。首先设置一级稽核点，然后设置二级、三级以及四级稽核点，一级稽核点与一级指标分组相对应。稽核点之间的从属关系与指标和指标分组之间的从属关系一一对应，一个指标必须属于一个指标分组。在一个实施方案中，例如，一级稽核点营销资费管理，包括二级稽核点产品资费定价，三级稽核点产品定价以及四级稽核点新产品开通可行性确认，其中四级稽核点新产品开通可行性确认的相应的稽核方法为市场部汇总本季度所有新产品，检查新产品开通前是否有可行性分析，可行性分析是否取得计费、网络、财务等部门的可行性确认，每个新产品无可行性分析或可行性分析缺少一个或多个部门的确认记录，计为一次；管控级别为2级；稽核周期为每季度。图5示出了创建指标分组的一个示例性页面，在本例中，选择根分组“指标”，创建一级指标分组，即设置一级稽核点“营销资费管理”，然后在已创建的一级指标分组下创建二级指标分组，即设置二级稽核点“产品资费定价”，接着设置三级、四级稽核点。图6示出了设置四级稽核点信息的一个示例性页面，在该页面中，“指标标题”输入“新产品开通可行性确认”，“指标说明”输入“市场部汇总本季度所有新产品，检查新产品开通前是否有可行性分析，可行性分析是否取得计费、网络、财务等部门的可行性确认，每个新产品无可行性分析或可行性分析缺少一个或多个部门的确认记录，计为一次。”，“管控级别”输入“2”，“稽核周期”输入“每季度”，输入完毕后稽核矩阵管理模块202将该数据保存到数据库102中的指标信息表314中。依此类推，可分级设置其他稽核点信息。然后稽核矩阵管理模块202根据所分配的访问权限生成相应的稽核点信息收集表单并向相应的用户分配稽核点信息收集任务。
在本系统中，首页用于发布和展示各类信息，包括通知、公告、统计评价等。如果有重要通知，进入首页时会自动弹出通知的窗口。不同用户进入首页，根据权限管理模块200所分配的权限，将看到不同的内容。首页的内容划分成栏目，一个栏目是一系列相关展示内容的集合，一个栏目对应首页上一个区域(称为板块)。栏目中每一项展示内容称为条目，一个条目可以是一个查询模板/分析报表、静态页面的链接、经营分析报告的链接、外部链接等。栏目和条目都是访问资源，系统管理员可以为角色/用户设定权限，指定角色/用户是否可访问，如果特定的角色或用户不能访问，则该栏目或条目就不会在首页上出现。系统管理员可随时增加或删除栏目，也可以在栏目之间移动条目，一个条目可以同时在多个栏目中出现，从而可针对不同的角色/用户、不同的分析目的以实现信息的聚合。例如“固定电话收入分析”条目放在“业务收入分析”栏目中，如果用户又定义了“量收分析”栏目，也可以将该条目放到“量收分析”栏目，两个栏目中将同时出现该条目。
在一个示例性实施方案中，用户登录收入稽核动态分级管理系统100，该系统100根据权限管理模块200为用户分配的权限显示不同的功能界面，如图7所示，在首页系统中预定义了五个栏目重要稽核查询、稽核工单通知、通知、重点关注和相关链接。其中重要稽核查询提供了稽核日报、稽核月报、客户信用管理分析和数据收集及计费处理的查询，查询结果展现的同时还有图表显示，增强了客户对于所查询数据的理解。稽核工单通知栏目提供了收入稽核管理功能，与稽核处理中的收入稽核管理功能相同，方便用户查询相关工单，从而进行浏览或监控。通知栏目提供了一些近期重要的通知。重点关注栏目通过相关数据和图表展示了用户最关心的问题。
用户点击页面左侧功能列表中的“稽核日报”，进行稽核日报处理，稽核矩阵管理模块202根据该用户的访问权限定义稽核点信息收集表单样式，弹出稽核日报填写页面，如图8所示，进行指标填写。用户在左侧单位树型目录中选择单位，页面右侧则自动显示此单位的稽核点信息收集表单，逐一填写各个稽核点相应的指标(在图8中以项“发生次数/金额”示出)。录入完毕后，单击页面上的“保存”功能项，将录入的指标保存下来以进行提交，此时稽核矩阵管理模块202根据稽核点信息收集表单的输入域与稽核点之间一一对应的映射关系，将稽核点的指标保存到数据库102中。并且上一级的稽核点的指标可以通过其所包括的下一级稽核点的指标之间的相关运算获得。例如三级稽核点产品定价分为新产品开通可行性确认、新产品定价审批合规性、以及SP业务定价规范性三个四级稽核点。在一个例子中，可以通过将四级稽核点的指标加权求和的方式获得三级稽核点的指标，其中同一个上级稽核点下的所有下级稽核点的权值之和为1，例如，新产品开通可行性确认权值为0.2，指标为1；新产品定价审批合规性权值为0.1，指标为2；SP业务定价规范性权值为0.7，指标为1；那么三级稽核点产品定价经过加权求和后指标为1.1，依此类推，可得出二级稽核点和一级稽核点的指标。在另一个例子中，可以通过将四级稽核点的指标求和的方式获得三级稽核点的指标，例如，新产品开通可行性确认指标为1；新产品定价审批合规性指标为2；SP业务定价规范性指标为1；那么三级稽核点产品定价经过求和后指标为4，依此类推，可得出二级稽核点和一级稽核点的指标。此外，稽核点的指标还可以通过直接输入获得，而独立于其所包括的下一级稽核点的指标。例如直接输入三级稽核点产品定价的指标为5。依此类推，可获得二级稽核点和一级稽核点的指标。同时，同一级的稽核点的指标之间还存在大于、大于等于、小于、以及小于等于关系，可对相关的稽核点进行比较。指标录入完毕并且保存后，点击页面上的“上报”功能项，可将稽核点信息收集表单上报给相关部门。未上报之前可对已保存的稽核点信息收集表单中的指标进行修改，已上报的稽核点信息收集表单中的指标不能进行任何修改。稽核月报处理方法与稽核日报处理方法类似，只是稽核点信息收集表单中的具体指标有一些不同。
将所获得稽核点的指标和相应的预定阀值进行比较，如果该指标超出预定阀值，将进行工单响应处理，工单响应处理模块206创建工单，如图9所示，在该页面用户可填写所发现的问题、处理意见以及选择要处理工单的公司和用户，其中工单处理人可选择一个或多个，工单接收人可以在全部用户中选择多个，并且还可选择处理工单的截止日期。工单创建完成后，其处理人和接收人都可在相关页面查询到此工单，从而便于进行下一步的处理工作。
如果创建一个工单无法解决问题，将针对当前所选工单(母工单)建立子工单，以便分解工单任务从而发送给多个处理人。一个母工单可创建多个子工单，子工单的创建人必须是母工单的创建人或处理人，在子工单的基础上仍可继续创建子工单，由此形成多级发散型稽核链。
在首页设置有“稽核工单通知”查询功能，当工单处理人或工单接收人进入本系统，点击“稽核工单通知”就可以查询与此用户有关的、等待处理的工单，然后用户就可以对工单进行处理。
“稽核工单通知”只列出工单确认状态为“打开”的工单，对于已经关闭的工单不列出。
工单响应处理模块206还提供工单追踪功能，通过“工单追踪”功能工单创建人可以实时查询工单的处理情况(工单确认状态为关闭的，不在此查询范围之内)，可以对“已处理”的工单进行状态确认，通过审核处理情况，符合要求的可以在确认状态中选择“关闭”，工单处理确认状态为“关闭”的，即完成了工单的整个处理过程。
进一步地，对于录入到系统中的所有工单，工单响应处理模块206提供查询功能对工单进行检索，所述查询方式包括根据时间进行查询、根据组合条件进行查询以及通过选择指标方式进行查询。工单查询的查询条件有工单类型、工单创建日期、工单创建人、接收人、处理人、截止日期、完成日期、工单处理状态和工单确认状态等。对于查询结果，可将查询结果数据导出为Excel格式。
由于工单初次被创建后，可能存在需要进一步分解或派发的情况，比如A创建了工单派发给B，B发现他本人不能处理，需要由C和D两人去处理，于是B在A创建的基础上创建两张工单，一张工单派发给C，一张派发给D，新创建的两张工单的许多信息直接引用A创建的工单中的信息。工单响应处理模块206还提供工单转发功能，即在已有工单(母工单)的基础上创建一张新的工单(子工单)，子工单自动复制了母工单内容，但子工单中的内容可以进行修改，并且子工单可派发给不同于母工单的处理人。
对于超过工单处理截止日期的却没有处理的工单，工单响应处理模块206还通过工单告警功能进行提示，通过在“工单通知”、“工单追踪”、“工单查询”中用红色进行标识，将超时工单排列在前。在工单内设置字段“处理截止日期”，当系统日期大于“处理截止日期”时，工单会自动告警，提示稽核管理人员对此工单进行处理。例如如果当前日期为2006年8月6日，那么处理截止日期为2006年8月5日的工单，就会显示红色提示。
在工单处理完毕后，工单响应处理模块206对工单进行完工确认，并利用工单删除功能对无效的工单进行删除操作。
在工单创建、派发与处理过程中，工单响应处理模块206自动形成工单流，并保存稽核操作处理底稿与记录。
在稽核点信息收集模块204提交稽核点信息以及工单响应处理模块206处理完工单后，统计分析模块208将对稽核点信息和工单分别进行汇总、统计处理，生成分析报表，该分析报表可以根据预定的时间生成，例如按日、按月或按季度生成，以满足用户各种查询要求。
在一个示例性实施方案中，首先选择首页栏目“重要稽核查询”中的条目“稽核日报”，查询稽核日报信息，出现如图10所示的稽核日报查询结果页面，然后可以进行切换时间、选择指标、切换表样的操作，查询出相应的稽核日报。此外，还可以对查询结果进行排序、对查询数据的显示进行设置，包括数值的小数位数、是否显示千分位、是否显示小计、是否进行自动合计等各种视图形式。并且所获得的查询结果表可打印或另存为其他格式的文件(包括HTML、XML、EXCEL、文本格式、Word)。在此，条目“稽核月报”、“客户信用管理分析”的操作流程与“稽核日报”类似。
而“数据收集及计费处理”与导航式查询的操作流程类似，下面将介绍导航式查询。
导航式查询是指将若干指标按业务需要、逻辑关系组织成一棵树(导航树)，然后动态地进行组合获得结果，其中查询条件可连续变化用户可调整查询的指标、单位、时期等而迅速得到查询结果。图11示出了导航式查询结果的一个示例性页面。统计分析模块208对导航树进行管理，用于设计和维护导航式查询模块，如包括新增、修改、编辑、共享、删除导航树，以及对导航树进行预警设置等功能。
为了将查询结果快速显示给用户，统计分析模块208还提供模板查询的功能，将固定的查询内容保存为模板，供用户查询使用，包括模板分组和查询模板的创建、删除等维护操作。
如图12所示首先选择模板分组例如选择图12模板分组中的“计费帐务子流程”，在视图区“查询标题”显示所有的查询模板；接着选择查询模板在查询标题列选择查询模板，得到该模板的查询结果。如选择“无主话单处理过程监控”得到如图13所示的结果。
本发明可以使用户动态、分级地对业务收入循环进行端到端的稽核管理与监控，获取稽核信息，及时诊断、分析并处理稽核出的问题，减少收入流失。通过本收入稽核动态分级管理系统及其方法，可实现收入稽核统计数据的录入、传递、共享和存储；提供方便、灵活的查询和分析手段，方便稽核管理人员查看、监控收入稽核工作的开展；诊断、分析稽核出的问题，针对稽核中发现的问题提供工单的创建、通知、追踪、查询、转发、删除、告警直至关闭的完整过程的工单流程管理，保存稽核操作处理底稿与记录，实现了端到端的收入流程中问题的被动式管理向主动式管理的转变；该系统能有效保证稽核信息的完整性，稽核信息分析与响应处理的及时性，形成闭环；并可根据集团要求开展全面的端到端的收入稽核与监控；同时系统自动进行数据统计、分析，缩短了分析周期，增加了多维度分析，为各部门提供了更多、准确的系统化稽核信息，有效避免业务收入的流失。
虽然在本说明书中仅举出了采用数据库存储数据的方法，但是本发明也可以采用其他数据存储方法，诸如XML技术。显而易见，在此描述的本发明可以有许多变化，这种变化不能认为偏离本发明的精神和范围。因此，所有对本领域技术人员来说显而易见的改变，都包括在本权利要求书的涵盖范围之内。
权利要求
1.一种使用户能够借助浏览器执行收入稽核动态分级管理的系统，包括域应用单元和服务应用单元，其中所述域应用单元包括权限管理模块，用于为用户分配对资源的访问权限；稽核矩阵管理模块，分级设置稽核点并根据所述权限管理模块所分配的访问权限为用户分级配置稽核点、定义稽核点信息收集表单以及分配稽核点信息收集任务；稽核点信息收集模块，利用所述稽核矩阵管理模块所分配的稽核点信息收集任务以及所定义的稽核点信息收集表单，接收所述稽核点的信息的输入并进行提交；工单响应处理模块，根据所述稽核点信息收集模块接收的所述稽核点信息，对指标超过预定阀值的稽核点自动响应，进行工单的创建与处理，形成工单流，并保存稽核操作处理底稿与记录；统计分析模块，对所述稽核点信息收集模块提交的所述稽核点信息以及所述工单响应处理模块创建的所述工单进行汇总、统计处理，生成分析报表，以及所述服务应用单元，用于为所述域应用单元提供相应的数据存储功能。
2.如权利要求1所述的系统，其特征在于，稽核矩阵管理模块包括定义所述稽核点信息收集表单的样式的子模块、定义所述稽核点信息收集表单的输入域与所述稽核点之间的映射关系的子模块、以及定义所述稽核点之间的勾稽关系的子模块。
3.如权利要求1所述的系统，其特征在于，每个稽核点与业务相对应，根据业务在业务流程中的环节分级设置稽核点。
4.如权利要求2所述的系统，其特征在于，所述稽核点信息收集表单的样式根据用户所享有的访问权限定义。
5.如权利要求2所述的系统，其特征在于，所述映射关系为输入域与稽核点之间一一对应。
6.如权利要求2所述的系统，其特征在于，所述稽核点之间的勾稽关系通过求和定义。
7.如权利要求1所述的系统，其特征在于，所述稽核点信息收集模块还用于对稽核点信息的导出。
8.如权利要求1所述的系统，其特征在于，所述稽核信息收集模块，还包括节点汇总子模块，该节点汇总子模块用于将下级单位的稽核点信息进行叠加后汇总到上级单位，得到上级单位的稽核点信息。
9.如权利要求1所述的系统，其特征在于，所述工单响应处理模块还包括工单通知子模块，用于提供等待处理的工单；工单追踪子模块，用于对所创建的工单的实时处理情况进行追踪；工单查询子模块，用于查询工单；工单转发子模块，用于将基于母工单所创建的子工单派发给不同于所述母工单的处理人的处理人；工单删除子模块，用于删除无效的工单；工单告警子模块，用于显示超过处理日期还没有处理的工单。
10.一种使用户能够借助浏览器执行收入稽核动态分级管理的方法，包括步骤(1)为用户分配访问权限；(2)分级设置稽核点；(3)根据为用户分配的访问权限为用户分级配置稽核点、定义稽核点信息收集表单并分配稽核点信息收集任务；(4)利用所分配的稽核点信息收集任务以及所定义的稽核点信息收集表单，接收并提交稽核点信息；(5)根据所接收的所述稽核点信息，判断所述稽核点的指标是否超过预定阀值；(6)对指标超过预定阀值的稽核点，自动响应，创建工单，并发送给相关处理人；(7)对所接收到的工单进行处理，形成工单流，并保存稽核处理底稿与记录；(8)将处理完的工单进行反馈；(9)对所提交的稽核点信息以及所创建的工单进行汇总、统计处理，生成稽核报表。
全文摘要
一种使用户借助浏览器执行收入稽核动态分级管理的系统和方法。该系统包括域应用单元，其中权限管理模块为用户分配资源访问权限；稽核矩阵管理模块，分级设置稽核点并根据访问权限为用户分级配置稽核点、定义稽核点信息收集表单以及分配稽核点信息收集任务；稽核点信息收集模块，利用稽核点信息收集任务以及稽核点信息收集表单，接收并提交稽核点的信息；工单响应处理模块，根据接收的稽核点信息对指标超过预定阀值的稽核点自动响应进行工单的创建与处理，形成工单流，保存稽核操作处理底稿与记录；统计分析模块，对提交的稽核点信息和创建的工单进行汇总、统计处理，生成分析报表，以及服务应用单元用于为域应用单元提供相应的数据存储功能。
文档编号H04L12/28GK101026647SQ20071009051
公开日2007年8月29日 申请日期2007年4月9日 优先权日2007年4月9日
发明者李福申, 李北林, 肖立武, 余勤, 白利娟 申请人:中国网络通信集团公司