专利名称：表现分析以及评估工具和方法
技术领域：
本发明涉及任何工业和商业过程、活动或系统的监视和评估以及人员通过对与评估有关的任何表现驱动器(Performance Driver) 组基于表现指示器(Performance Indicator)的集合产生风险和/或合规 性简档来执行这些以评估他们的效力、效率、发展水平以及合规性。 通过"Performance Driver"，这意味着如果其最有效则该过程、活 动或系统必须坚持的任何标准、框架、"优选方法"原理、方法或能 力组、定义的过程参数或其它准则。通过"Performance Indicator"， 这意味着表现驱动器和关于表现驱动器的活动以及由此过程、活动或 系统实现目的结果的水平的任何可察觉或可测量的指示。评估的范围 包括任何工业或商业过程、活动或系统以及人员执行那个过程、活动 或系统，这个定义足够宽以包括任何组织、个人或团队、或者诸如组 织、其人员、消费者和提供商的不同实体之间的关系。本发明提供了一种分析和评估工具，该分析和评估工具使得从不同责任区域以及不 同地理位置中的人员获得的信息以可靠、一致和准确方式进行比较和 分析从而或者单独或者组合依靠一个或多个所定义的表现驱动器同 时进行报告。本发明还提供了一种使用以上分析和评估工具以监视和 改进组织、个人或团队的表现、制造或商业过程、活动或系统的效率 或效力、或者诸如组织、其人员、消费者和提供商的不同实体之间的 关系的效力的方法。
背景技术：
许多组织和工业使用管理系统、标准和框架来使得管理指定和 实现多个重要的效力、效率和/或合规性目标。组织可以通过 ISO9001/2000、或者一些其它标准、框架或诸如过程或工作指令的内 部定义的需求来寻求合规性。在生产监视和控制水平中，工业制造过程可以通过质量管理系统来寻求合规性，其中，在该质量管理系统中， 多个预定义的生产协议必须被遵守以实现一致的产品规范或表现或 者将制造或商业过程的收益性、效力或其它目标最大化。传统上， 一旦需求的传递的方式已经被设计出并且写下了其实 现方式，则正常作为由劳动力执行的过程或程序的范围或顺序，为了 评估那些过程或程序的合规性的组织或生产控制的监视由人工进行 审查和审计。在那个审查/审计的结果与诸如有关的表现驱动器或指 示器组的工业或商业过程的需求的其它方面之间不存在有意义的或 一致的互相关。对组织所定义的需要的这种评估以前没有被自动或一 致地执行、分析以及报告，这是因为在技术上还不能够实现这，主要 是因为有关人员的不同技能、能力、经验、感知和态度以及用于足 够深入的证据或数据的一致收集的任何工具的存在的缺乏。该结果 是在生产或其它组织目标的改进或保持将遵守为例如通过制造过程 或工业或商业组织的利用率、质量或收益性的期待中，这些审査/审 计已经简单地用于评估目标标准、框架或内部定义的需求的合规性。 即使一些元素可以出现以提供方案的一致性，声称能够这样做的当前 方法不能够将本发明的严密应用到使用的过程的所有部分(例如，被 评估而非一致建立的数字增加的电子数据表的一致使用导致减小值 以及输出的不准确性的感知和可能事实)。发明内容本发明提供了一种如权利要求1所述的表现分析评估工具。本发明还提供了一种如权利要求IO所述的表现分析评估方法。本发明的评估工具和方法使得即使在延长期间也能够进行一致 判断和评估，从而该工具在其功能中是四维的(在这个上下文中时间 是第四维)，这消除了各个审计员或审计员组的个人观点和偏见之间的潜在不一致。该评估工具和方法基于如下面"A"到"F"所总结 的有关原理。A .针对评估的范围来识别表现驱动器组。在对诸如 ISO9001/2000的预定义标准进行工作的公司的情况下，这可以是该标准自身的措词。或者，它可以是一组规则、值、行为、程序和在组 织内放弃的目标。这组表现驱动器可以根据公司、组织或要在评估的 范围内满足的准则而变化。这组表现驱动器还可以使得评估中的参与 者或者受到他们自身影响或者他们自身能够影响他们中的一个或多 个。对于评估的给定范围，可以识别任何数目的这种表现驱动器。B. 基于以上在A中识别的表现驱动器，对每个由表现指示器的范围定义的一个或多个陈述的每一个来定义一组评估主题。数值能够 被分配到表现指示器。每个表现指示器可以实现的最大数或百分比(例如，100%)将反映对表现驱动器组的表现的最高可能获得。例 如，对于给定的制造过程，评估主题可以针对.-*库存控制 *产品规格 *产品可靠性 *产品性能的一致性 *产品单价 *废品管理*污染控制和环境保护；和*许多其它问题或风险承担者的需求，每个问题或需求都使得 指示器的表现驱动器加到可能的范围。.C. 应该结合以上B中阐述的表现指示器的建立来进行意于评估表现或合规性的多个人员组的识别。优选的是，能够评估表现和合规 性数据多个人员组应该包括与由工业或商业过程、活动或系统生产的 产品的用户、由该过程、活动、系统或产品影响的提供商、调整者或 任何人员、风险承担者、有关方或组织一起在统计上划分成重要的组 的涉及工业或商业过程中的全部劳动力或全部劳动力的一部分。应该 尽可能地选择具有最广知识面和对他们縮减和所经历的工作情况和 活动有理解力的那个组。这些组然后能够提供与他们的工业或商业过 程或那个过程的产品的知识和专门技术一致的表现和合规性数据的不同方面的评估。典型的多个人员组可以包括如下 *管理整个所述过程、活动或系统的那些人*管理所述过程、活动或系统的那些人*对所述过程、活动或系统提供知道或支持的那些人*接收或使用所述过程、活动或系统的产品的那些人*供给在所述过程、活动或系统中使用的东西的那些人*在所述过程中工作以及操作所述过程、活动或系统的那些人D.由在以上C中识别的多个人员组提供的评估信息通常是对以上B中识别的预定义的陈述组的回答或响应的形式。通常，每个对评估进行查询的人员将会被给予一个主题以考虑一系列的陈述或问题以及对每个陈述或问题的从其选择"最合适"响应的一系列响应或表现指示器。使用图形用户界面将这些响应聚集在中央处理单元或者每个远程终端。通过可以在远程终端或终端与中央处理单元之间形成连接的互联网，这个聚集响应的方法是非常方便的。与对用户组和通 过其他们具有知识和专门技术的表现驱动器直接关联对陈述、问题以及响应或指示器进行短语表示。选择可能的表现指示器或响应以反映 完备性的不同水平，其中，在从很低完备性到很高完备性的范围内， 其中每个表示关于每个陈述的特定经验、行为、知识或活动。同样这 些会对表现指示器的最大值的获得贡献越来越多的量。每个可能的响 应被给予关于其完备性水平的数值。每个陈述或问题包括用户选择一 个响应或多个响应的选项。当合适时还可以获得另外输入自由文本评 注的选项。由于简单暴露人员观点或给出响应的人员的偏见的可能性 被最小化，所以在可能的任何地方提供给进行查询的多个人员组的响应应该是基于动作的，即描述由进行查询人员观察到的情形或事件 的结果。优选的是，与总是在顶部显示具有最高加权的响应或者首先 显示具有最高加权的响应或总是在底部显示具有最高加权的响应或者最后显示具有最高加权的响应相反以随机顺序将这些响应呈现给 用户。对每个陈述或问题进行查询或询问的人员给出的回答能够被平 均化以提供那个组的那个陈述或问题的表现指示器。例如，如果用于指示他们的完备性的水平的给定对这些响应的数值在0到5的范围内，则来自不同个人的多个响应的变化完备性的平均值能够被计算出。那个平均数可以认为是"平均响应"。这就是在通常通过分析而 停在这里的正常"审查"中发生的，用于依靠单独或成组的陈述或问 题提供报告。本发明的本质在于本发明要比这深入得多，如在这个 说明书的其它部分所述。E.聚集的信息的处理包括在以上B中识别的每个陈述或问题 与在以上A中识别的一个或多个表现驱动器之间建立链接、以及在 每个陈述或问题与该每个陈述或问题进行链接的每个表现驱动器之 间建立加权。该加权应该将表现驱动器的重要性的主观或客观评估反 映为评估的范围的表现，并且还应该将陈述或问题以及由此的对那个 陈述或问题平均响应的关联的主观或客观评估反映为那个表现驱动 器的获得。例如，如果关于其用户组进行查询的主题涉及由工业过程 生成的产品的满意度表现，则关于那个主题的陈述或问题与关于"客 户对生产的产品满意"的表现驱动器之间的链接的加权是高的，但是 与指示产品是最高等级的平均响应相比较，指示产品仅仅可以进行销 售的平均响应会携带相对低的数字完备性值。对每个陈述或问题的平 均响应的完备性值与那个陈述或问题与链接的表现驱动器或驱动器 之间的链接的加权之间的交互作用使得累积的响应信息的分析既准 确又可靠以作为风险、合规性以及由此表现的指示器。由于在大多数 情况下陈述或问题链接到一个或多个表现驱动器，对其每一个进行潜 在不同加权，所以在该分析中基于一对多来执行这个交换作用。F.使用响应的值或平均完备性值、陈述与对表现驱动器的平均 响应之间的链接以及对这些链接设置的加权来执行累积的响应的分 析。描述高水平的完备性的响应对分析的结果具有较大作用。于是该 分析能够与指示的任何低或非一致性一起在指示逆表现驱动器的完 备性的水平、已经作出反应的评估的范围内定义的人员组之间的全部 和基准的条件下进行呈现。例如，如果公司具有对涉及英国的产品的 制造的全部风险有贡献的法国的雇员组(例如，法国雇员生产复杂产 品的一个部件)，则如果最后报告能够显示那些法国雇员是否以统计 上与由英国雇员进行的相同评估不同的任何方法进行表现评估则它 是非常有意义的。由于累积的加权后的表现获得的数据实质上是数字信息，所以 通过根据本发明的评估工具能够自动地生成最终报告。此外，数字数 据的分析能够被编程，从而使用完全一致分析方法以完全一致格式来 呈现连续报告。通过保持分析恒定，可以将一年内使用本发明的工具 建立的报告与下一年内使用本发明的工具建立的报告进行比较。这两 个报告基于连续几年内给定到相同目标组的相同陈述和响应选项组， 并且由此在他们的数据分析中是完全自相一致，从而公司的经理或负 责生产过程的经理能够将当年的报告与先前几年的那些报告进行比 较，从而以有意义的方式来尽力评估对由例如新工厂、材料或生产实 践的获得所带来的输出的效果。
具体实施方式
下面例子示出了本发明。本发明的表现分析工具被解释为通过在特 定公司给定投资所增加入的值的评估的工具。该公司制造并且销售包括 带钢轧机和不锈钢刨台的通用的钢材产品和专用产品。该公司还经营钢 处理设备。公司活动的全部范围包括大量工业和商业制造以及操作过程。该公司在英国分布有29个厂址。在历史上，公司表现审计包括将公司活动的重要方面通知审计员并 且从审计员接收报告。由于一些审计员缺乏对公司流程或核心业务的理解以及不同组的审计员的实质主观观察之间的不一致，所以己经发现这 是不令人满意的。使用本发明的工具，能够建立更加有意义的报告，并 且此外，能够将一年的报告与读者进行类似比较的资料中可靠的联系几 年的报告进行比较。建立评估工具在附图中阐述建立评估工具的步骤，这些附图如下
图1到图5是通过这个特定公司的实质参数及其产品范围被编程进入中央处理单元的图形用户界面的屏幕取样；以及图6a和6b—起是示出给到对两个问题或陈述以及这些问题和与这 些问题相链接的表现指示器之间的加权的分配的可能选择的响应的到期值的建立的编程报告的取样。所有标准中的首先，框架、"最优方法"以及过程的表现驱动器必 须被学习和理解。在这个例子中，我们将仅仅关注形成公司产品的原始材料的入仓库、存储以及处理以及公司的完成产品的入仓库、存储和处 理。这并不意味着为这个特定公司开发的最终审计工具不包括制造过禾呈 自身的监视，仅仅是单独关注入仓库的简化表示能够省去那些特定过程 的细节并且由此更容易理解。对由公司进行的制造和操作过程的全部范 围内的所有其它过程实际上导出相似的表现指示器组。从以上分析，可以识别每个过程内会存在最高故障风险的区域。从该过程的入仓库方面的分析，能够导出下面表现驱动器*安全地执行所述过程*存货记录要保持并精确*当需要时，存货能有效输送*当需要时，处理存货*在存储期间要保护存货*保持存活水平*用于业务的存货水平适当*管理所述过程*精确地处理存货*判断所述过程并且通知结果*发生处理活动*机械和设施适当*浪费最小建立评估的人或组能够使用图1所示的屏幕来输入以上表现驱动 器。最后三个将在那个屏幕的继续页上进行输入。接下来，将识别观察该过程的表现的以上方面的人员组。对于多个这种人的组的识别，该系统能获得三维视图(不仅仅是360度)。在这种情况下，这些组适合为*管理局部的那些人(意味着任何水平的任何领导者或经理) *管理全局的那些人(意味着总负责的任何人)*提供指导或支持的那些人(意味着控制器或状况建议内外的提供者，在过程中使用的管理支持或资源) *从过程中接收东西的那些人(意味着使用产品的内外消费者或者使用者) 向所述过程供应东西的那些人(意味着所述过程的内外供应 商) 在所述过程中工作的那些人(意味着跨越阻止在所述过程中生产和传送产品和服务的那些人) 建立评估的人或组使用图2所示的屏幕来输入以上六个人员组(或 者适于特定过程和组织的任何其它多个组)。接下来，建立该系统的人或组必须建立关于该过程中的活动的每个 方面的多个陈述、问题或主题。每个陈述、问题或主题最终将被表达给以上识别的一个或多个人员组。图3示出了可以用于陈述的范围的建立 中的屏幕显示。通过包括两个陈述、问题或主题即"The correct stock is allocated"(艮卩，对每个指令)以及"Information needed to prepare materials for delivery is clear and complete"，这已经被部分地完成。然而，这些 陈述是需要覆盖对全工系统阐明的评估的全部范围的陈述或问题的范 围内的随机例子。通过对他们的响应最终被査询的人员组，他们预见反 映谁将被看见察觉或观察作为他们之中正在发生的那个基于动作的响 应。接下来，每个问题或陈述被链接到与其有关的一个或多个表现驱动 器，并且每个链接被给定例如从O到100的数值作为加权，用于指示链 接到表现驱动器的那个问题或陈述的重要性的证明或主观评估。这能够 使用图4所示的屏幕来实现。接下来，同样对于每个陈述或问题，考虑关于提供的可能响应的范 围，并且每个被给定反映那个陈述或问题的上下文中的表现的成熟性的 值或得分。这可以使用图5所示的屏幕显示进行输入。图5仅仅示出了 已经输入的三种可能响应。实际上，该屏幕的"Response Area"将会向 下滚动直到所有的潜在响应已经被输入并且被分配一个值或得分。图5 中的右边的标使用时可能响应将被提供到被测验组的随机性顺序。作为图5所示的屏幕的全部的一部分，用户将还会输入通过那个特定问题将被查询的那些组的检査列表。在图5中，例如，可以看出，问题或陈述"The correct stock is allocated"被呈现给管理该系统的一部分的那些组以及在该系统内工 作的那些组，但是没有呈现给列出的其它组。该建立过程的另一个相关 部分用于确定特定问题或陈述是否是反映合规性需要问题的问题或陈 述，如果是，贝U "Compliance Item"框被点击，从而如果低或非合规性， 则对这个问题或陈述的平均响应将被报告。在这个阶段，用于收集和分析用于评估该过程的入仓库方面的表颈L 的数据的工具的结构完成。上述的结构步骤的结果汇总在图6a和6b中。 所有余留是产生分析和评估该过程的任何故障的原因以获得目标表现的报告的中央处理单元的结构。包括在那个中央处理能力中的是当关于 任何问题或陈述进行查询的任何组中的人的数目低于统计上的显著水 平时进行报警的能力和以图形或表格形式表达该报告信息的能力。该报 告的实际形式是很灵活的，这是因为实质上该报告被处理为数字数据， 其中，该数字数据的每项响应于由查询的特定人员组给出的响应以及给 到考虑下的问题或陈述和与每个单独问题或陈述相链接的表现驱动器 或驱动器之间链接的加权的完备性。关于容纳在该系统内的所有数据， 通过版本控制这些报告分析模版可以是可靠的，从而确保随着时间过去 能够保持一致性。该系统能够被设置为对响应进行查询的那些人保持匿名，那些人可 以通过首先输入密码来在互联网上登陆该系统以避免欺诈或者组内一 个人的多个响应。
权利要求
1.一种表现分析和评估工具，用于对照任何工业或商业过程、活动或系统的一组表现驱动器来监视和评估所述工业或商业过程、活动或系统以及用于评估作为监视结果的所述过程、活动或系统的效率、性能或可持续性，所述工具包括中央处理单元，由以所述工业或商业过程、活动或系统应该与所述表现驱动器一致的顺序遵守的多个预定义协议进行编程；至少一个远程终端，可由所述中央处理单元进行访问，以使得所述中央处理单元从分布在不同多个组之间而不管位置所有涉及的或对所述工业或商业过程、活动或系统的效果和结果感兴趣的人员来收集性能和合规性数据；以及所述中央处理单元内的装置，用于通过如下步骤来分析所述收集到的表现和合规性数据以及用于评估所述工业和商业过程的效率、性能和可持续性，这些步骤如下●分析包括在所述预定义的协议的单独区域内的原理或表现驱动器；●将每个这种原理与一个或多个评估主题相关联；●识别能够评估所述表现和合规性数据的多个人员组；●从那些多个组中的人员获得对所述评估主题的预定义的陈述或问题的作为表现指示器的响应；●对每个单独陈述或问题分配指示对所述陈述或问题的从那个人员得出的响应的相关的完备性值；●从所有这些响应获得对所述陈述或问题的平均响应；●将每个用于导出表现和合规性数据的所述陈述或问题与所述表现驱动器的一个或多个的实现进行链接；●在用于导出所述表现和合规性数据的陈述和问题的每个、以及由此对其的平均响应和已经进行链接的每个表现驱动器之间提供加权；●对照相关的表现驱动器来分析累积的加权后的表现和合规性数据；以及●从那个分析产生评估报告，所述评估报告对照表现驱动器概述了全部和子组结果，对照独立陈述评估合规性，以及指示达到其目标的所述过程、活动和系统的任何故障的潜在风险和原因。
2. 如权利要求1所述的评估工具，其中，所述能够评估表现和 合规性数据的多个人员组包括与供应商、调整者或任何人、风险承担 者、受到所述工业或商业过程、活动、系统或产品影响的有关方或组 织或者由那个过程、活动或系统产生的产品的用户的被划分到统计上 重要的组的涉及所述商业和工业过程、活动或系统的全部劳动力和全 部劳动力的一部分。 '
3. 如权利要求2所述的评估工具，其中，所述多个人员组中的 每个通过提供与他们的所述工业或商业过程、活动或系统或者那个过 程、活动或系统的产品的知识和经验一致的表现和合规性的不同元素 的观察、知识、感受或经验来对评估作出贡献。
4. 如上述任何一个权利要求所述的评估工具，其中，所述每个 远程终端设置有图形用户界面，所述图形用户界面表示按照链接到所 有包括作为对组织的当前操作实际和管理系统的参考的标准、框架或 其它需求的应用所需的所有那些信息的相关支持信息的其重要过程 描述的工业或商业过程、活动或系统。
5. 如权利要求4所述的评估工具，其中，所述图形用户界面被 设置为呈现给能够在预先确定的陈述和响应的范围评估表现和合规 性数据的特定人员组。
6. 如权利要求5所述的评估工具，其中，每个陈述或问题的预 定义响应包括用于用户选择一个响应和/或多个响应的选项，并且所述图形用户界面被设置为将一次选择的一个或多个响应传递到所述 中央处理单元用于未来分析。
7. 如权利要求5所述的评估工具，其中，除了呈现给用户的所述预定义响应以外，所述每个图形用户界面被设置为允许用户输入自 由文本响应，或者，所述每个图形用户界面被设置为允许用户输入自 由文本响应作为对呈现给用户的所述预定义响应的替换。
8. 如上述任何一个权利要求所述的评估工具，其中，所述中央 处理单元内的用于分析所述收集到的数据的装置包括用于在从每个特定用户组获得的表现和合规性数据的每一项和与其链接的表现驱 动器中的每个特定一项之间提供不同的预定义加权的装置。
9. 如上述任何一个权利要求所述的评估工具，其中，用于分析 所述累积的加权后的表现和合规性数据以及相关联的与所述性能和 合规性数据相链接的表现驱动器的装置包括用于从多个评估一起取 出所述收集的数据的装置和用于总体上关于他们进行报告的装置。
10. —种表现分析和评估方法，用于对任何工业或商业过程、 活动或系统的表现驱动器组来监视和评估所述工业或商业过程、活动 或系统或执行那个过程、活动或系统的个人以及用于评估作为监视结 果的所述过程、活动或系统的效率、性能或可持续性，所述方法包括 步骤将由以所述工业或商业过程、活动或系统应该与所述表现驱动 器一致的顺序遵守的多个预定义协议进行编程到中央处理单元；通过可由所述中央处理单元进行访问的至少一个远程终端从分 布在不同的多个组之间所有涉及或对所述工业或商业过程、活动或系 统的效果和结果感兴趣的人员来收集表现和合规性数据；以及在中央处理单元内通过如下步骤来分析所述收集到的表现和合 规性数据以及评估所述工业和商业过程的效率、性能和可持续性，这些步骤如下*分析包括在所述预定义的协议的单独区域内的原理或表现 驱动器；*将每个这种原理与一个或多个评估主题相关联；*识别能够评估所述表现和合规性数据的多个人员组；*从那些多个组中的人员获得对所述评估主题的预定义的陈述或问题的作为表现指示器的响应； *对每个单独评估分配指示对所述陈述或问题的从那个人员得出的响应的相关的完备性值； *从所有这些响应获得对所述陈述或问题的平均响应； 将每个用于导出表现和合规性数据的所述陈述或问题与所述表现驱动器的一个或多个的实现进行链接； *在用于导出所述表现和合规性数据的陈述和问题的每个、以及由此对其的平均响应和已经进行链接的每个表现驱动器之间提供加权； *分析累积的加权后的表现和合规性数据；以及 *从那个分析产生评估报告，所述评估报告对照表现驱动器概述了全部和子组结果，对照独立陈述评估合规性，以及指示达到其目标的所述过程、活动和系统的任何故障的潜在风险和原因。
全文摘要
表现分析以及评估工具和方法，用于对照任何工业或商业过程、活动或系统的一组表现驱动器来监视和评估所述工业或商业过程、活动或系统或执行该过程、活动或系统的个人，以及用于评估作为监视结果的所述过程、活动或系统的效率、性能或可持续性。通过利用在用于导出所述表现和合规性数据的陈述和问题的每个、以及由此对其的平均响应和已经进行链接的每个表现驱动器之间提供加权、以及对照相关的表现驱动器来分析累积的加权后的表现和合规性数据，对照该相关表现驱动器的分析实现评估报告的产生，所述评估报告对照表现驱动器概述了全部和子组结果，对照独立陈述评估合规性，以及指示达到其目标的所述过程、活动和系统的任何故障的潜在风险和原因。
文档编号G06Q10/00GK101218596SQ200680011619
公开日2008年7月9日 申请日期2006年2月18日 优先权日2005年3月11日
发明者伊恩·马克·罗萨姆, 罗伯特·克莱夫·佩德乐 申请人:伊恩·马克·罗萨姆;罗伯特·克莱夫·佩德乐