一种资源贸易动态风险评估方法及系统

本发明涉及资源安全，特别是涉及一种资源贸易动态风险评估方法及系统。

背景技术：

1、资源是维系国家可持续生产以及经济发展的重要物质基础。由于各国的资源禀赋不同，国际贸易成为国家间协调资源供给和需求的重要纽带，为各国经济可持续发展提供重要保障。随着经贸全球化程度不断加深，不同资源禀赋国家在全球产业链中的分工不同，一种贸易商品的生产往往涉及到不同国家的不同类型的资源供给，国家之间的产业链关系变得错综复杂。国际不同程度的资源贸易阻断，进而影响国家产业链和供应链安全稳定，制约经贸可持续发展。

2、目前对于贸易商品的风险评估主要聚焦在金融领域并且是单一商品视角，鲜有研究聚焦在全产业链视角的资源贸易风险评估。目前基于复杂网络分析方法识别商品供应风险的研究主要基于非竞争型的复杂网络分析框架开展，并未考虑国家之间的竞争关系，使研究结果与现实有差距，不能为现实政策制定提供切实参考。目前贸易风险传播评估方法或模型尚未强调或体现动态性评估。

技术实现思路

1、鉴于以上所述现有技术的缺点，本发明的目的在于提供一种资源贸易动态风险评估方法及系统，用于解决现有技术中缺少对于贸易商品风险评估的方法的问题。

2、为实现上述目的及其他相关目的，本发明提供一种资源贸易动态风险评估方法，包括如下步骤：s1、基于全产业链视角确定资源商品；s2、基于资源商品的关系构建竞争性贸易网络模型；s3、依据s2中竞争性贸易网络模型构建贸易风险评估模型；s4、采用贸易风险评估模型评估国家对资源商品贸易风险的防御能力。

3、于本发明的一实施例中，步骤s2中在竞争性贸易网络模型中添加供应国贸易阻断变量，构建贸易风险评估模型。

4、于本发明的一实施例中，还包括步骤s5,集成评估结果开展决策分析。

5、于本发明的一实施例中，步骤s2中，在选取资源商品中识别生产该商品所需的不同类型的关键资源。

6、于本发明的一实施例中，针对所述关键资源进行上游追踪，梳理供给国和需求国。

7、于本发明的一实施例中，s2中竞争性贸易网络，以节点定义为国家，以连线宽度定义为国家之间贸易量的大小。

8、于本发明的一实施例中，竞争性贸易网络中，进口竞争加权关系为：

9、

10、其中，进口国na和nb同时从出口国nc进口资源；tca(tcb)表示na(nb)国从国家nc进口的贸易量(或是货币值或者是实物量值)；tg表示该资源全球总的进口贸易量(或是货币值或者是实物量值)；ta(tb)表示na(nb)国总进口的贸易量(或是货币值或者是实物量值)；

11、出口竞争加权关系为：

12、

13、其中，出口国na和nb同时向进口国nd出口资源；tda(tdb)表示na(nb)国向国家nd出口的贸易量(或是货币值或者是实物量值)；tg表示该资源全球总的出口贸易量(或是货币值或者是实物量值)；ta(tb)表示na(nb)国总出口的贸易量(或是货币值或者是实物量值)。

14、于本发明的一实施例中，在步骤s2竞争性贸易网络模型中，选取网络密度指标评估竞争型资源贸易网络中国家之间的竞争关系，所述网络密度为m/n(n-1)，其中，m表示贸易网络中的真实的贸易连接关系；n(n-1)表示理论上网络中贸易连接关系的最大值。

15、为实现上述目的及其他相关目的，本发明还提供一种资源贸易动态风险评估系统，基于上述的资源贸易动态风险评估方法，包括资源商品模块、竞争性贸易网络模块、贸易风险评估模块和评估模块，所述资源商品模块用于基于全产业链视角确定资源商品，所述竞争性贸易网络模块用于基于资源商品的关系构建竞争性贸易网络模型，所述贸易风险评估模块用于依据竞争性贸易网络模型构建贸易风险评估模型，所述评估模块采用贸易风险评估模型评估国家对资源商品贸易风险的防御能力。

16、如上所述，本发明的资源贸易动态风险评估方法及系统，具有以下有益效果：(1)从全产业链视角确定资源对于经济系统的重要性，帮助产业链上下游的利益相关者和政策制定者明晰稳定产业链的关键资源供应制约点，进而有效制定和实施相关管控战略；

17、(2)构建竞争型资源贸易复杂网络模型，与传统的非竞争型贸易复杂网络模型相比，竞争型贸易模型能更客观并且真实的反应国家之间的贸易联系，使仿真结果更精准。通过识别国家间资源贸易的竞争模式，一方面，可帮助利益相关者厘清该产业发展的竞争对手并制定防御策略；另一方面，可帮助利益相关者制定不同国家产业间的有效合作机制，推进产业健康安全发展；

18、(3)构建动态的资源供应国贸易阻断情境下的贸易风险评估模型，该模型可模拟分析资源供应国遭受不同程度贸易阻断情境下引发的资源贸易风险传播影响，动态识别不同高风险国家的特征，客观反映不同资源贸易中风险国家的异质性，帮助国家明晰防御资源贸易风险的阈值，模型的灵活性较高，进而为利益相关者提升资源贸易危机的防御能力提供参考、为及时有效的提出产业链及供应链韧性方案提供支撑、为国家资源安全治理提供新思路。

技术特征：

1.一种资源贸易动态风险评估方法，其特征在于，包括如下步骤

2.根据权利要求1所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：步骤s2中在竞争性贸易网络模型中添加供应国贸易阻断变量，构建贸易风险评估模型。

3.根据权利要求1所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：还包括步骤s5,集成评估结果开展决策分析。

4.根据权利要求1所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：步骤s2中，在选取资源商品中识别生产该商品所需的不同类型的关键资源。

5.根据权利要求4所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：针对所述关键资源进行上游追踪，梳理供给国和需求国。

6.根据权利要求1所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：s2中竞争性贸易网络，以节点定义为国家，以连线宽度定义为国家之间贸易量的大小。

7.根据权利要求1所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：竞争性贸易网络中，进口竞争加权关系为：

8.根据权利要求1所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：在步骤s2竞争性贸易网络模型中，选取网络密度指标评估竞争型资源贸易网络中国家之间的竞争关系，所述网络密度为m/n(n-1)，其中，m表示贸易网络中的真实的贸易连接关系；n(n-1)表示理论上网络中贸易连接关系的最大值。

9.一种资源贸易动态风险评估系统，基于权利要求1-8任一项所述的资源贸易动态风险评估方法，其特征在于：包括资源商品模块、竞争性贸易网络模块、贸易风险评估模块和评估模块，所述资源商品模块用于基于全产业链视角确定资源商品，所述竞争性贸易网络模块用于基于资源商品的关系构建竞争性贸易网络模型，所述贸易风险评估模块用于依据竞争性贸易网络模型构建贸易风险评估模型，所述评估模块采用贸易风险评估模型评估国家对资源商品贸易风险的防御能力。

技术总结
本发明提供一种资源贸易动态风险评估方法，包括如下步骤:基于全产业链视角确定资源商品；基于资源商品的关系构建竞争性贸易网络模型；依据竞争性贸易网络模型构建贸易风险评估模型；采用贸易风险评估模型评估国家对资源商品贸易风险的防御能力。构建竞争型资源贸易复杂网络模型，一方面可帮助利益相关者厘清该产业发展的竞争对手并制定防御策略；另一方面可帮助利益相关者制定不同国家产业间的有效合作机制，推进产业健康安全发展；贸易风险评估模型，可以动态识别不同高风险国家的特征，客观反映不同资源贸易中风险国家的异质性，帮助国家明晰防御资源贸易风险的阈值，模型的灵活性较高。

技术研发人员：田旭,耿涌
受保护的技术使用者：上海交通大学
技术研发日：
技术公布日：2024/2/19