一种证券市场内幕交易行为分析方法
【技术领域】
[0001]本发明属于数据分析和挖掘技术领域，尤其涉及证券市场内幕交易中通讯记录、通讯录、银行资金流水、证券交易流水及交易硬件信息等分析的方法。
【背景技术】
[0002]随着我国资本市场的快速发展，证券期货交易活动日趋活跃。伴随证券期货市场的发展与进步，市场上的内幕交易行为也愈演愈烈，严重损害了广大投资者的利益。内幕交易犯罪与证券市场的产生发展相伴而生，是危害证券市场健康发展的痼疾。由于内幕交易行为的隐蔽性、受案人员的广泛性、定罪界限的模糊性等特性，使得调查人员在证据的提取、分析过程中遇到极大的困难。本发明旨在利用大数据的特性，解决证券期货内幕交易中数据分析困难的问题。
[0003]目前，由于监管部门对证券期货违法行为打击力度的加大，以及市场交易人员对监管部门调查手段的了解，内幕交易的手段变得更加隐蔽，监管部门很难获取直接的有效证据。为了更加有效的打击内幕交易的行为，监管部门的执法方式也在发生改变，逐渐从直接证据的收集转为间接证据的提取。目前，内幕交易的分析还主要集中在通话记录的分析比对上。一种主要的分析方法是:分析人员首先将调取的通话记录整理成分析软件事先设计好的格式，然后将数据录入到分析软件中，运行分析软件，从中获取内幕消息知情人和嫌疑账户之间的直接通话联系和间接通话联系，根据通话的特征来判断是否可能存在内幕交易行为，在重点针对具有内幕交易嫌疑的人员展开调查。
[0004]上述数据分析存在较大的局限性，首先数据格式的调整需要花费大量的时间。由于内幕交易案件需要调取的资料较多，仅数据格式的调整往往需要一周的时间，极大的影响了调查的速度。其次，分析比较片面，只能从通话记录上进行分析查找，容易引起较大的误差。同时，前期调取的通讯录、银行资金流水和证券交易流水等资料只能利用人工进行分析，既降低了效率，又可能忽略了重要的线索。第三，数据分析往往是由一人完成，不仅需要耗费大量的时间，而且调查组中其他成员无法实时参与到数据分析中来，不能发挥团队的优势。
【发明内容】
[0005]本发明的目的在于提出一种证券市场内幕交易行为分析方法:
[0006]本发明是通过对内幕消息知情人和嫌疑账户的通话记录、通讯录、银行交易流水、证券交易流水及交易硬件信息等资料进行分析来判断双方是否存在内幕交易行为的。本发明的目的是通过以下技术方案实现的:本发明的具体实现方法包括以下步骤:
[0007]步骤1)提取内幕交易分析需要的相关数据；
[0008]步骤2)将提取的数据录入到数据分析系统中；
[0009]步骤3)分析数据，根据预先设定的判定条件过滤分析结果；
[0010]步骤4)生成分析报告，锁定重点调查人员；
[0011]其中，步骤1)中提取内幕交易分析数据可通过以下步骤完成:
[0012]步骤1-1)从证券公司调取嫌疑账户的证券账户资料；
[0013]步骤1-2)从嫌疑账户的开户银行调取资金账户的银行交易流水；
[0014]步骤1-3)从移动、联通、电信等营业厅调取嫌疑账户的通话记录；
[0015]步骤1-4)从移动、联通、电信等营业厅调取内幕信息知情人的通话记录；
[0016]步骤1-5)从内幕消息知情人手机中调取通讯录。
[0017]步骤1-6)从嫌疑账户的手机中调取通讯录。
[0018]应该指出，以上只是获取数据的一种方法而不是全部方法，数据的获取还可以利用其它合法途径来实现。
[0019]步骤2)数据录入包括以下步骤完成:
[0020]步骤2-1)选择项目中选择待录入的文件，可一次选择多个，但多个待录入文件的格式得相同；
[0021]步骤2-2)在录入界面中对应的栏位写入该属性在待录入文件中所在列的列号。例如，“通话时间” 一栏在通话记录文件中位于第3列，则在录入界面中“通话时间” 一栏写入3 ;
[0022]步骤2-3)将文件录入到数据库中；
[0023]步骤2-4)重复上述四个步骤，直到将所有需要分析的文件录入完毕为止。
[0024]该录入方法为本发明的一个创新点，可以忽略文件格式上的差异，不需要调整即可录入，极大的降低了数据录入的时间。
[0025]根据本发明的设计方法，步骤3)分析数据包括以下步骤:
[0026]步骤3-1)分析录入数据中的通话记录，获取内幕信息知情人与嫌疑账户之间的直接通话联系、间接通话联系；
[0027]步骤3-2)分析录入数据中的通讯录，获取内幕消息知情人和嫌疑账户的所有通讯号码；
[0028]步骤3-3)分析录入数据中的证券交易记录，获取嫌疑账户的证券交易特征；
[0029]步骤3-4)分析录入数据中的硬件信息，获取嫌疑账户利用硬件进行交易的情况；
[0030]步骤3-5)分析录入数据中的银行资金流水，获取嫌疑账户资金往来情况；
[0031]根据本发明设计方法，步骤4)生成分析报告包括以下步骤:
[0032]步骤4-1)根据预设的判断条件，将步骤3)中满足判断条件的分析结果写入到报告文档中；
[0033]步骤4-2)分析人员根据报告内容，自主甄别嫌疑账户的重要程度；
[0034]根据本发明的设计方法，其中，步骤2)支持多人同时录入数据，步骤3)支持多人同时进行数据分析。
[0035]与现有系统相比，本发明的优点在于:数据录入兼容性强，可以适应各种数据格式；数据分析功能全面，可以提供对通话记录、通讯录、证券交易记录、银行资金流水等数据的分析，充分利用各种能够获取的数据；可以支持多人数据录入、分析，便于团队作战。
【附图说明】
[0036]图1为本发明流程图。
【具体实施方式】
[0037]以下参照附图对本发明实施例作进一步说明，其中:
[0038]为了使本发明的目的、技术方案及优点更加清楚明白，以下通过具体实施例对本发明进一步详细说明。应当理解，此处所描述的具体实施例仅仅用以解释本发明，并不用于限定本发明。
[0039]在本发明的实施例中，提供了一套内幕交易信息分析系统。首先，获取要分析的数据；接着，将需要分析的数据录入到分析系统中；然后，利用系统对录入的各种数据进行分析，并根据预设的判断条件生成分析报告。具体实施步骤描述如下:
[0040]首先，获取内幕交易分析所需的数据。
[0041]目前，内幕交易案件中能够获取的数据主要包括内幕消息知情人的通话记录、通讯录，嫌疑账户实际控制人的通话记录、通讯录、银行交易流水、证券交易流水以及双发的聊天记录等。在一些实施例中，可以采用本领域取证人员熟知的任何合法途径获取这些数据。在本实施例中，主要采用一下方法获取分析数据:从证券公司调取嫌疑账户的证券账户资料；从嫌疑账户的开户银行调取资金账户的银行交易流水；从移动、联通、电信等营业厅调取嫌疑账户的通话记录；从移动、联通、电信等营业厅调取内幕信息知情人的通话记录；从内幕消息知情人手机中调取通讯录、相关的聊天记录；从嫌疑账户的手机中调取通讯录、相关的聊天记录。
[0042]应该指出，以上只是获取数据的一种途径而不是全部途径，监管部门可以根据自身执法权限来选择相应的途径获取数据。
[0043]其次，将获取的数据录入到系统中。
[0044]在调取的数据中，并不是所有属性都是有效的，只有有限的几个通用属性才是分析人员在分析的过程中最关心的。虽然不同方式获取的数据文件格式千差万别，但所有文件都具备这些通用属性。本发明的实施例中，我们利用这一特点设计数据的录入方式，使系统的数据录入功能可以兼容各种文件格式。本发明数据录入步骤如下:
[0045](1)打开对应的数据录入界面。例如，以通话记录录入为例，分析人员首先需要打开系统的通话记录录入界面。
[0046](2)在数据录入界面中选择需要录入的文件。可以一次选择多个，但一次录入的所有文件必须具备相同的文件格式。例如，分析人员一次可以选择一个嫌疑账户所有的通话记录文件。
[0047](3)在录入界面对应的属性中写入该属性在待录入文件中所在的位置。以通话记录录入为例，“对方号码” 一栏在待录入文件中处于第5列，则在录入界面中“对方号码”处写入5。依次类推，将界面中要求的所有属性都写上对应的列号。
[0048](4)将文件录入到对应的数据库中。
[0049](5)重复(1)-(4)，直到将所有需要分析的文件全部录入数据库为止。
[0050]传统的数据录入方法一般需要分析人员在文件录入之前，将所有文件整理成系统规定的格式。由于内幕交易需要分析的文件量比较大，数据整理往往需要花费大量的时间。与传统数据录入方法相比，本发明的数据录入方式具有更好的适应性，可以针对各种格式的数据文件，无需事先整理文件格式，极大的提高了数据录入的效率，同时减少了冗余数据。该录入方法也是本发明的一个创新点。
[0051 ] 第三，对录入的数据进行分析。
[0052]数据分析是获取证据最为关键的一步。本发明数据分析主要包括以下几个步骤:
[0053](1)通话记录分析。通话记录分析是针对前面录入的通话记录文件进行分析，从通话记录中找出内幕消息知情人和嫌疑账户之间的直接联系记录、间接联系记录。本发明的实施例中，通话记录分析又分为以下几步:
[0054](1-1)直接联系分析。直接联系是指内幕消息知情人与嫌疑账户在信息敏感期间存在直接通话。本发明的实施例中，直接联系分析结果包括但不限于以下几个属性:通话双方姓名、通话双方号码、通话时间、主被叫、通话地点、通话时长等。
[0055](1-2)间接联系分析。间接联系是指存在第三方人员与内幕消息知情人和嫌疑账户在信息敏感期内同时存在通话。本发明的实施例中，间接联系分析结果包括但不限于以下几个属性:第三方人员号码、内幕消息知情人和嫌疑账户姓名、通话时间、通话地点、通话时长等。
[0056]与传统通话记录分析方法相比，由于本发明的数据录入系统对录入的数据经行了优化，减少了很多冗余属性，从而极大的提高了数据分析的效率。
[0057](2)通讯录分析。通讯录分析是针对前面录入的通讯录文件进行分析，从通讯录中找出内幕消息知情人、嫌疑账户隐藏的手机号码，为进一步发现线索提供了有效的支持。本发明的实施例中，通讯录分析获取隐藏号码包括以下几个步骤: