专利名称：一种商务智能系统中面向业务的指标模型的实现方法
技术领域：
本发明涉一种企业数据库技术领域，特别是涉及一种面向业务的指标模型的实现
方法。
背景技术：
随着企业信息化的深入，企业积累了大量的业务数据，面对庞大的数据流，企业的 决策层如何识别出有效数据，以此来判断提取哪些数据将帮助企业实现对运营状况的量化 分析，建立起科学的绩效评价体系，从根本上改变决策层仅仅依靠经验与感觉进行决策的 现状，依靠事实与数据说话，更好为决策提供支持，是每一个企业迫切需要解决的。
众所周知，指标，是指反映企业生产经营状况或衡量企业组织、人员绩效的关键数 据；企业决策者通常采用一套指标来对企业的各方面情况进行分析评价，分析评价的标准 值通常参考国内外标杆企业的实践值或根据企业自身情况确定的经验值，实际指标值同标 准值对比，得出评价结果，评价结果通常作为下一步决策的依据，辅助决策，这种方法称为 基于指标的分析决策方法。 上述方法在企业的应用非常广泛，适用于各种行业的不同领域，但在实现过程中，
主要涉及到指标的选取、指标标准值的确定等主要工作，这些基础的确定通常局限于企业
分析决策层的主观意识和经验，带有片面性，很难考虑到方方面面，缺乏科学性、客观性，造
成先天不足，缺少一种搭建科学的、可扩展的、能够自我完善的指标模型的方法是企业面临
的根本问题；同时，对于大型集团企业来说，其经营的领域一般涉及多个行业，如果能够提
供多行业的标准值从多个角度进行综合的分析评价，其效果将更加科学、全面；另一方面，
基于指标的分析评价会积累大量的指标数据，但企业通常仅利用当前的指标数据进行分析
评价，忽略了对指标历史数据的有效利用，如何利用历史指标数据，根据指标的特性，采用
合适的形式进行分析展现，从中获取更多的信息辅助决策，也是企业迫切需要解决的。 基于以上的分析，针对企业应用中存在的困难，如果提供一种方法，对客户来讲，
能够帮助其快速搭建起适合本企业的指标模型，并且随着应用的深入，可以根据企业情况
进行扩展、完善，形成基于指标模型的科学分析决策方法，势必能够解决企业基于指标进行
分析决策的根本问题；同时，对供应商来讲，随着实施项目的积累，可以不断的形成可复用
的面向不同业务的指标模型，这对縮短实施周期、提高实施能力非常有益。
发明内容
本发明提供了一种商务智能系统中面向业务的指标模型的实现方法。 本发明的目的是按以下方式实现的，通过对企业搭建基于指标的分析决策方法的
梳理，建立了以指标库、指标标准值库、指标模型库为核心的面向业务的指标模型，其系统
结构如图1所示，指标库存放系统按企业运营的各方面识别出的指标；指标标准值库存放
分行业的多套指标评价标准；指标模型库是在指标库和指标标准值库的基础之上搭建起
来的，存放一组相关指标及指标间相互关系扩展属性，在具体实现时，配合指标数据收集工具，对指标的取数来源进行定义，指标数据收集工具定期的收集指标数据到指标数据仓库 中，指标数据仓库是数据基础，为分析展现提供数据支持。 指标库属于基础数据，是对指标的基本描述，包括指标编号、指标名称、指标取数 公式、指标类别、指标类型、指标周期、指标极性等；其中指标取数公式采用用户熟悉的业务 语言方式进行定义，其公式表达式是由业务语言函数组成四则运算表达式，取数公式的由 指标数据收集工具负责调度执行；指标类别是对指标的按所属领域分类，比如资产负债率 属于财务分析的偿债能力类指标；指标类型是对指标按其自身性质的分类，比如比率类，通 常以％形式出现、总量类，通常以绝对值形式出现、结构类，通常由其他指标运算产生；指标 周期，可以是年、季、月、日、时，通常为月度指标。 指标标准值库是基于指标库的扩展数据，通过指标取数公式或手工录入得到值称 为指标实际值，为了评价和度量指标实际值的好坏，采用预先设置好的指标标准值做为依 据，通常情况一个指标对应一个标准值，这样进行评价和度量带有明显的片面性，本发明采 用一个指标对应多个标准值，从多个方面、全方位的对指标进行评价和度量，后续分析更加 科学；指标标准值来源于两个方面， 一是分行业的国内外标杆企业的实践值，称为外部标准 值，二是分析内部经营状况得到的经验值，称为内部标准值；基于标准值又扩展出上限值和 下限值，评价时，指标实际值大于上限或小于下限，都认为是异常的，只能当实际值处于上 限和下限之间时，认为是正常，上、下限值有两种定义方式，一种是比率值定义，相对于标准 值的百分比，另一种是绝对值定义；有时为了更细致的考核，还可以在上下限基础上再定义 最高、最低值。 指标模型库在指标库和指标标准值库的基础之上搭建起来的，存放一组相关指标 及指标间相互关系扩展属性。指标模型的基本属性包括，指标模型编号、指标模型名称、指 标模型类别、所属行业；指标模型同指标是一对多的关系；指标扩展属性包括指标标准值、 指标重要程度、指标预警信息、指标分析模板、指标评价方法，其中指标标准值设置那些标 准值可以适用于该模型；指标重要程度是反映具体一个指标在指标模型重要性，通常采用 百分比表示，一个模型所有指标百分比之和为1 ;指标预警信息，由模型所含指标组成的逻 辑表达式，满足条件即可以邮件形式发现信息给相关人员；指标分析模板，可以根据模型形 成简单明了指标综合分析报告；指标评价方法，采用公式向导的形式，结合指标标杆，能方 便灵活的定义该模型相关指标的综合评分公式。 指标模型库除了上面所述的相关信息外，根据相关指标内在联系预置了最佳展现 方式。采用多种原则展现指标数据；比较原则，通过不同时期、不同单位数据对比、环比，形 成多指标预警模型；简单原则，操作逻辑清晰，形成单指标预警模型；关联原则，多个单位 的相关指标在一个界面上集中展示，图表结合，形成单位综合评价模型；推送原则，对一些 关键指标采取实时动态监测，用类似股票K线图的方式展示数据，从数据索取变为数据推 送，形成实时指标动态监控模型。 基于指标库、指标标准值库、指标模型库三类基础设施，提供了开放的架构，随着 应用的深入，经过实践验证的、可复用的指标模型的不断充实进来，按照企业所属的行业， 形成如附图2所示的行业指标模型库。 如附图3所示，指标数据的收集过程，其中的指标数据收集工具提供了良好的扩 展性，可以很容易的满足指标数据来源于多个分散的业务系统(关系型数据源)的取数需求，为此提供了对业务系统数据源描述的语义层，使用户基于自己熟悉的业务语言定义指 标取数公式，同时提供了基于Windows服务的可配置的调度工具，支持按特定的周期、在特 定的时间、对特定范围的指标数据进行收集。 指标数据仓库是指标模型的数据基础，存放指标实际值，包含指标、单位、时间三
个基本维度，为分析展现提供数据支持。 本发明与现有技术相比，具有以下特点和优势 本发明提供的面向业务的指标模型的实现方法，通过开放的指标模型架构，对客
户来讲，能够帮助其快速搭建起适合本企业的指标模型，并且随着应用的深入，可以根据企
业情况进行扩展、完善，形成基于指标模型的科学分析决策方法；对供应商来讲，随着实施
项目的积累，可以不断的形成可复用的面向不同业务的指标模型，来提高实施能力。 本方法创建的指标模型，并不与任何具体的业务系统存在依存关系，是一个开发
的模型，具有较广泛的适应性。
图1是面向业务的指标模型的系统结构图；
图2是面向业务的指标模型库；
图3是指标数据的收集过程示意图；
图4是实施指导路线图。
具体实施例方式
以下将从最终使用者即用户的角度着手，以搭建财务分析方面的指标模型为例进
行详细的描述，使本发明的上述目标、特征和优点更加清晰、易懂。 如附图4所示， 步骤1、确定指标模型企业分析人员根据本企业特点选择相应行业的财务分析 方面的指标模型，希望通过该指标模型可以达到对财务状况进行预警的目的，通过查找财 务分析方面指标模型，发现通用的单指标财务预警模型比较适合，该模型具有如下特点为 能实时监控和预测企业的财务运行状况，本模型提供单变量财务预警模型，是通过单个财 务比率指标的走势变化来预测企业财务危机，如债务保障率，低于贷款利率就要报警；总资 产收益率，低于银行贷款利率就要报警；资产负债率，超过70% (可调)就要报警；资产安 全率=资产变现率_资产负债率(资产变现率不能在财务三张表中取出，如果要求实现时， 需要作专门的评估。)；现金流动负债比，低于行业平均水平就要预警；净资产收益率，低于 银行贷款利率就要报警；应收账款周转天数，超过60天(可调)就要报警；存货周转天数， 超过35天(可调)就要报警；已获利息倍数，低于行业平均水平就要报警。
步骤2、修正指标模型企业分析人员根据企业情况对[步骤1]确定的指标模型 进行修正，通常修正内容有向指标模型新增指标或移除指标、对相关指标标准值进行微调、 调整指标模型中各指标重要程度、设置指标预警信息、根据企业情况调整指标评价方法等， 比如新增指标后，指标模型的指标重要程度信息要重新调整，使各指标重要程度百分比相 加等于1 ;设置指标预警信息，配置某个指标超出相关标准值的上、下限时，采用某种形式 给某些决策人员发送预警信息，预警的周期也可以进行设置。
步骤3、设置指标取数公式企业系统管理人员根据[步骤2]修正的指标模型，利
用指标数据收集工具对相关指标的数据来源涉及的业务系统数据表进行描述，建立起相关
的语义层，然后在语义层基础上使用业务语言定义相关指标的取数公式；通常财务分析方
面指标来源于财务系统，系统预置了主流财务软件相关取数表的语义层，供实施直接利用。
步骤4、配置指标数据收集工具企业系统管理人员根据[步骤2]确定的相关指
标的周期属性，在指标数据收集工具里定义指标计算任务，指标周期一般为月，可以设置每
日的某个时刻抽取指标数据，这样次日可以看到前一日的指标数据；当然对于周期为实时
的指标，可以设置以分钟为间隔的频率实时的抽取指标数据，达到对实时指标动态监控的
目的；指标数据收集工具后台计算服务会根据设置，自动启动计算任务，按照相关指标的取
数公式进行计算，形成的计算结果即指标实际值保存到指标数据仓库里。 步骤5、分析展现企业决策人员进入单指标财务预警模型的相关展现界面，如附
图6所示，采用雷达图的形式展示指标模型的相关指标，左侧的单位列表，基于相关评价方
法，给出了各单位评分，有问题的单位用红色显示，绿色代表正常的，并根据评分自动排序；
右侧的雷达图，可以非常清晰找出存在问题的单位及相关异常指标。 根据以上步骤的实施，可以快速实现一个财务分析方面的指标模型，在此基础上， 利用指标数据仓库形成的指标数据，配合其他商务智能展现工具，能达到更佳的展现效果。
另外需要说明的是，本实施例假定企业根据自身情况对指标模型进行了修正，如 果指标模型完全适应企业，步骤2修正指标模型可以略过；同样，本实施例假定指标数据来 源于业务系统，需要步骤3设置指标取数公式及步骤4配置指标数据收集工具，如果指标数 据采用手工录入，实施过程将更简单。
权利要求
一种商务智能系统中面向业务的指标模型的实现方法，其特征在于，通过对企业搭建基于指标的分析决策方法的梳理，建立以指标库、指标标准值库、指标模型库为核心的面向业务的指标模型，其中，指标库存放系统按企业运营的各方面识别出的指标；指标标准值库存放分行业的多套指标评价标准；指标模型库是在指标库和指标标准值库的基础之上搭建起来的，存放一组相关指标及指标间相互关系扩展属性，在具体实现时，配合指标数据收集工具，对指标的取数来源进行定义，指标数据收集工具定期的收集指标数据到指标数据仓库中，指标数据仓库是数据基础，为分析展现提供数据支持；指标库属于基础数据，是对指标的基本描述，包括指标编号、指标名称、指标取数公式、指标类别、指标类型、指标周期、指标极性；其中指标取数公式采用用户熟悉的业务语言方式进行定义，其公式表达式是由业务语言函数组成四则运算表达式，取数公式的由指标数据收集工具负责调度执行；指标类别是对指标的按所属领域分类，包括资产负债率属于财务分析的偿债能力类指标；指标类型是对指标按其自身性质的分类，包括比率类，通常以％形式出现；总量类，通常以绝对值形式出现；结构类，通常由其他指标运算产生；指标周期，是年、季、月、日、时，通常为月度指标；指标标准值库是基于指标库的扩展数据，通过指标取数公式或手工录入得到值称为指标实际值，为了评价和度量指标实际值的好坏，采用预先设置好的指标标准值做为依据，为了避免片面性，采用一个指标对应多个标准值，从多个方面、全方位的对指标进行评价和度量；指标标准值来源于两个方面，一是分行业的国内外标杆企业的实践值，称为外部标准值，二是分析内部经营状况得到的经验值，称为内部标准值；基于标准值又扩展出上限值和下限值，评价时，指标实际值大于上限或小于下限，都认为是异常的，只能当实际值处于上限和下限之间时，认为是正常，上、下限值有两种定义方式，一种是比率值定义，相对于标准值的百分比，另一种是绝对值定义；有时为了更细致的考核，还应在上下限基础上再定义最高、最低值；指标模型库在指标库和指标标准值库的基础之上搭建起来的，存放一组相关指标及指标间相互关系扩展属性，指标模型的基本属性包括，指标模型编号、指标模型名称、指标模型类别、所属行业；指标模型同指标是一对多的关系；指标扩展属性包括指标标准值、指标重要程度、指标预警信息、指标分析模板、指标评价方法，其中，指标标准值设置那些标准值适用于该模型；指标重要程度是反映具体一个指标在指标模型重要性，通常采用百分比表示，一个模型所有指标百分比之和为1；指标预警信息，由模型所含指标组成的逻辑表达式，满足条件即可以邮件形式发现信息给相关人员；指标分析模板，根据模型形成简单明了指标综合分析报告；指标评价方法，采用公式向导的形式，结合指标标杆，以便灵活的定义该模型相关指标的综合评分公式。
2. 根据权利要求1所述的方法，其特征在于，指标模型库，除了存放一组相关指标及指 标间相互关系扩展属性外，根据相关指标内在联系预置了最佳展现方式，采用多种原则展 现指标数据；包括比较原则，通过不同时期、不同单位数据对比、环比，形成多指标预警模 型；简单原则，操作逻辑清晰，形成单指标预警模型；关联原则，多个单位的相关指标在一 个界面上集中展示，图表结合，形成单位综合评价模型；推送原则，对一些关键指标采取实 时动态监测，用类似股票K线图的方式展示数据，从数据索取变为数据推送，形成实时指标 动态监控模型。
3. 根据权利要求1所述的方法，其特征在于，基于指标库、指标标准值库、指标模型库 三类基础设施，提供了开放的架构，随着应用的深入，经过实践验证的、可复用的指标模型 的不断充实进来，按照企业所属的行业，形成行业指标模型库。
4. 根据权利要求1所述的方法，其特征在于，指标数据的收集过程，其中的指标数据收 集工具提供了良好的扩展性，很容易的满足指标数据来源于多个分散的业务系统包括关系 型数据源的取数需求，为此提供了对业务系统数据源描述的语义层，使用户基于自己熟悉 的业务语言定义指标取数公式，同时提供了基于Windows服务的可配置的调度工具，支持 按特定的周期、在特定的时间、对特定范围的指标数据进行收集。
5. 根据权利要求1所述的方法，其特征在于，指标数据仓库是指标模型的数据基础，存 放指标实际值，包含指标、单位、时间三个基本维度，为分析展现提供数据支持。
全文摘要
本发明提供了一种商务智能系统中面向业务的指标模型的实现方法，该方法是通过对企业搭建基于指标的分析决策方法的梳理，建立了以指标库、指标标准值库、指标模型库为核心的面向业务的指标模型，对客户来讲，能够帮助其快速搭建起适合本企业的指标模型，并且随着应用的深入，可以根据企业情况进行扩展、完善，形成基于指标模型的科学分析决策方法；对供应商来讲，随着实施项目的积累，可以不断的形成可复用的面向不同业务的指标模型，来提高实施能力。
文档编号G06Q10/00GK101706911SQ200910230619
公开日2010年5月12日 申请日期2009年11月23日 优先权日2009年11月23日
发明者国文峰, 王兴山, 王相成 申请人:浪潮集团山东通用软件有限公司