一种工程项目全流程跟踪监督系统的制作方法

1.本发明涉及项目管理技术领域，更具体地，涉及一种工程项目全流程跟踪监督系统。


背景技术：

2.工程项目全流程跟踪监督，是对建设项目实施全过程的合法性、真实性和规范性进行审计监督的活动，包括开工前审计、在建期审计和竣工后审计。开工前审计、在建期审计和竣工后审计贯穿于过程项目的全过程，从审计的一致性和完整性来看，三个部分相辅相成，缺一不可。
3.现有技术中，工程项目全流程跟踪审计，可以分时段分内容地进行动态审计，使审核思路更清晰，可缓解短时间内处理大量数据的压力。另一方面，跟踪审计可以分析前后阶段互相影响的关联因素，可以动态地监督全寿命过程各阶段的运作。在施工阶段跟踪审计人员在施工现场汇同建设方、监理方、施工方签字认可了实测记录后，可立即计算出相应的工程数据，避免了推诿和以往长期不签证，大量积压的弊病，将较长的传统审计周期提前压缩消化在事中阶段，使过去过于集中的量尽可能均匀分散在施工阶段，从而加快了结算审核速度，加大了审核力度，提高了经济效益。跟踪审计是对建设项目从筹建时起至竣工验收时为止所发生的技术经济活动过程进行的审计与监督，它不但强调施工阶段的造价控制，而且已注重对前期决策工作的跟踪审计，深入开展对设计质量的跟踪审计，积极介入招投标阶段的跟踪审计，使审计工作向多元化发展。现有技术1(cn105279614a)“基于流程的业务审计系统及方法”，将不同协议类型的业务系统数据解析并封装为统一格式的规格化数据；根据定义的规则节点、规则簇、流程和指标，完成规格化后的实际业务系统数据的规则节点匹配、规则簇匹配、流程匹配和指标分析，以确定待审计内容是否符合标准并进行及时预警。现有技术1中，基于流程的业务审计系统及方法，对整个业务审计过程进行抽象，从而能够通过统一的、可扩展的方法实现业务安全的审计分析，极大地降低业务安全审计的成本。现有技术2(cn111461644a)“一种审计信息管控平台”，包括审计门户模块，用于作为审计信息管控平台的审计信息操作访问入口；审计管理域，用于对预设各类审计项目的流程进行管理；审计作业域，包括多类审计作业模型，其中所述各类审计作业模型以预设审计项目中的核心管理对象为节点与审计管理域进行关联。现有技术3能够实现审计项目流程智能管控框架，优化提升审计业务在线程度，着眼于更准、更快地发现更难的审计问题，提高审计效率与效能。以现有技术1和2为代表，实现了项目全流程的系统化和统一性的跟踪监督管理，从根本上提升了审计业务的服务质量。
4.在现有技术1和2的基础上，工程建设项目一般要经历投资决策、设计、招标投标、施工、竣工结算等阶段，那么跟踪审计从不同阶段介入进行实时跟踪，审计效果就有所不同，而现有技术中，对于跟踪审计的时间介入点没有明确的规定，理论上讲，越早介入审计越好，但一方面由于审计人员在评价前期决策是否科学方面缺乏专业能力，无法承担这个审计重任，另一方面也因为投资方认为跟踪审计只是在施工阶段防止施工单位高估冒算，
因而在跟踪审计实践中，绝大多数是在施工和竣工结算阶段才介入跟踪审计，那么在前期决策、设计和招投标阶段所影响的造价便无法控制，跟踪审计的效果就不充分、不明显。为此，现有技术3(cn111652458a)“一种基于区块链技术的工程审计方法”，通过数据层对工程进行审计，判断是否合理有效；通过网络层中的数据验证机制对工程进行验证；通过共识层对工程的时间点进行计算，是否达到了预期的标准。通过区块链技术可以工程文件进行审计，由于区块链系统由数据层、网络层、共识层、激励层、合约层和应用层组成，可以对工程进行审计，之后再通过专业人士对工件的流程、管理标准以及规章制度进行检查，可以全面对工程进行审计，提高工作的效率，便于工程的审计。此外，对于项目维护时限也缺乏有效的界定和统一的管理，从而无法对工程全流程跟踪监督给出及时的预警和干预措施，因此现有技术4(cn107833012a)“一种审计项目限时办结管理系统”，提出采用数据库模块和系统菜单模块，通过辅助oa系统，实现对项目审计工作时限的科学管理。然而，现有技术3和4更关注工程项目跟踪审计的时间节点管控的不可篡改性，要求项目各方以统一的手段严格执行工作时长，从而确保对项目审计工作时限的科学管理；但是并未对涉及工程项目全流程的各项工作时间节点的管控技术方案进行详细的阐述，更未涉及项目审计工作超时的处理措施。
5.此外，在工程项目全流程跟踪审计中，更加强调的是从审计节点、审计对象、审计质量、审计效率和审计工作模式五个维度的指标，对审计全流程的管理进行优化。而现有技术中，对于工程项目全流程跟踪监督均未涉及相关的优化研究。
6.综上，需要研究一种工程项目全流程跟踪监督系统，提升工程项目全流程跟踪审计的工作质量。


技术实现要素：

7.为解决现有技术中存在的不足，本发明的目的在于，提供一种工程项目全流程跟踪监督系统，依据审计指标对提交审计的工程项目的时间节点进行管控；针对项目性质开展项目时限维护，依据项目时限，作出审计项目的超时预警。
8.本发明采用如下的技术方案。
9.一种工程项目全流程跟踪监督系统，系统包括门户模块，系统通过门户模块与各运维站对接，各运维站内每个工程项目的配置信息通过门户模块传输给系统。
10.系统包括：项目信息模块，审计管理模块，风险预警模块；
11.在项目信息模块中，录入待审计的工程项目的基本信息；项目信息模块，用于基于待审计的工程项目的基本信息维护竣工时限、提交审计时限、审计过程时限；
12.审计管理模块，用于基于正交层次分析法从审计指标体系中选择最优审计指标，以最优审计指标为约束、以审计全流程的时间预测值最优为目标，对提交审计的工程项目的时间节点进行管控；
13.风险预警模块，用于根据审计管理模块管控的各个时间节点，和项目信息模块维护的各个时限，判断提交审计的工程项目是否存在超时风险；若存在超时风险，则向运维站发送该工程项目的超时预警；其中，超时预警包括：竣工超时、提交审计超时及审计过程超时。
14.优选地，审计全流程的起点是将项目信息模块中的待审计的工程项目与电子审定
单进行映射关联。
15.优选地，在项目信息模块中录入待审计的工程项目的基本信息，包括：项目类型和项目性质；
16.项目信息模块，基于项目类型维护竣工时限、提交审计时限、审计过程时限；
17.基于项目性质维护项目计划开工时间、实际开工时间、计划竣工时间、实际竣工时间、提交审计时间。
18.优选地，系统还包括：审计时限查询模块；
19.审计时限查询模块，用于查询和展示已提交审计的工程项目在审计全流程中的各阶段的处理时长；其中，各阶段包括建设阶段和审计阶段。
20.优选地，审计管理模块中，审计指标体系包括：审计节点、审计对象、审计质量、审计效率和审计工作模式。
21.优选地，审计管理模块包括审定单管理单元；
22.审定单管理单元，用于将提交审计的工程项目与电子审定单集进行关联；还用于基于正交层次分析法，依据审计指标体系，构建k个因素{a
(1)
,a
(2)
,
…
a(i)…
,a
(k)
}，第i个因素a(i)表征第i项审计指标在提交审计的工程项目审计过程中的重要程度，i＝1,2,
…
,k；其中，第i个因素a(i)包括ni个水平因子；再利用各因素及其水平因子和极差，对第i个因素a(i)进行修订；将修订后的因素按照从大至小排序，提取排序在首位的指标作为最优审计指标。
23.优选地，对第i个因素a(i)进行修订，满足如下关系式：
[0024][0025]
式中，
[0026]
为修订后的因素，表征在考虑其它审计指标在提交审计的工程项目审计过程中的影响时，第i项审计指标在提交审计的工程项目审计过程中的重要程度i＝1,2,
…
,k，
[0027]
a为由各因素的水平因子构建的影响效应矩阵，其中影响效应矩阵中的元素均经过归一化处理，
[0028]
c为由各因素的极差构建的影响权重矩阵。
[0029]
优选地，影响效应矩阵a满足如下关系式：
[0030][0031]
式中，m(i)为第i个因素a(i)的ni个水平因子之和的归一化值，满足如下关系式：
[0032][0033]
式中，为第i个因素a(i)的第j个水平因子，nom(
·
)为归一化处理函数。
[0034]
优选地，影响权重矩阵c满足如下关系式：
[0035][0036]
式中，ri为第i个因素a(i)的极差。
[0037]
优选地，审计全流程的时间预测值包括：项目开工时间预测值、竣工时间预测值、提交审计时间预测值和审计结束时间预测值。
[0038]
优选地，在最优审计指标的约束下，审定单管理单元基于数据纯度分析法，对审计全流程的时间预测模型输出的预测值进行纯度评价，将纯度最高的预测值作为审计全流程的时间预测最优值；其中，预测值的纯度采用预测值样本的标准差作为反向指标，满足如下关系式：
[0039]
purf(s)＝-sv
[0040]
式中，purf(s)为预测值的纯度，s为预测值，v为预测值样本的标准差。
[0041]
优选地，审计全流程的时间预测模型包括：基于svm的时间预测模型、基于决策树的时间预测模型、基于聚类的时间预测模型。
[0042]
优选地，使用审计全流程的时间预测最优值设置各时间节点，包括：项目开工时间节点、竣工时间节点、提交审计时间节点和审计结束时间节点。
[0043]
优选地，风险预警模块，从审计管理模块中提取时间节点，从项目信息模块中提取对应的时限，将时间节点与时限进行比较，若时间节点超过时限，则判定提交审计的工程项目存在超时风险，向运维站发送该工程项目的超时预警；反之，若时间节点未超过时限，则判定提交审计的工程项目不存在超时风险。
[0044]
本发明的有益效果在于，与现有技术相比：
[0045]
1)具有明确的跟踪审计的时间介入点，能够从不同阶段介入进行实时跟踪，使得事后审计向前发展为过程中管控和事前指导，尤其是在前期决策、设计和招投标阶段，能够有效控制造价，提高跟踪审计的效果；
[0046]
2)对项目维护时限具有有效的界定和统一的管理，实现对工程全流程跟踪监督给出及时的预警和干预措施；
[0047]
3)基于正交层次分析法从审计指标体系中选择最优审计指标，不仅考虑每个审计指标在工程中的直接的、单独的影响，还考虑了其它各项指标对工程的间接的、综合的影响，这使得选择出的最优审计指标更加兼顾全局，例如本发明提出的系统在强调审计质量的同时，还考虑了审计对象会对审计质量带来的影响，又引入审计效率和审计工作模式对审计质量的综合影响，还充分考虑满足审计节点的前提下保证优质的审计质量，充分体现管理的提质增效能力；
[0048]
4)以最优审计指标为约束、以审计全流程的时间预测值最优为目标，对提交审计的工程项目的时间节点进行管控，预测值评优的目标是接近真实值，所得到的预测值作为时间节点，能够以最符合工程实际的管理方式去管控全流程跟踪监督，是管理提质增效的根本；
[0049]
5)实现向运维站发送超时预警的功能，提升管理系统之间的信息互通，保障工程项目全流程跟踪监督的顺利实施。
附图说明
[0050]
图1是本发明工程项目全流程跟踪监督系统的结构示意图；
[0051]
其中，附图标记说明如下：
[0052]
1-门户模块；2-项目信息模块；3-审计管理模块；4-风险预警模块；5-运维站；
[0053]
图2是本发明一实施例中系统内项目信息模块中的时限维护界面图；
[0054]
图3是本发明一实施例中系统内风险预警模块中的界面图。
具体实施方式
[0055]
下面结合附图对本技术作进一步描述。以下实施例仅用于更加清楚地说明本发明的技术方案，而不能以此来限制本技术的保护范围。
[0056]
如图1，一种工程项目全流程跟踪监督系统，系统包括门户模块1，系统通过门户模块1与各运维站5对接，各运维站内每个工程项目的配置信息通过门户模块1传输给系统。
[0057]
各运维站内每个工程项目的配置信息包括：各个运维站对应的项目专职人员、邮箱及发送频率；维护完整之后，审计部在发布电子审定单到各运维站之后，各运维站项目专职就可以在邮箱中收到审定单处理邮件。
[0058]
系统包括：项目信息模块2，审计管理模块3，风险预警模块4；
[0059]
在项目信息模块2中，录入待审计的工程项目的基本信息；项目信息模块，用于基于待审计的工程项目的基本信息维护竣工时限、提交审计时限、审计过程时限。
[0060]
优选地，在项目信息模块中录入待审计的工程项目的基本信息，包括：项目类型和项目性质。
[0061]
项目信息模块，如图2，基于项目类型维护竣工时限、提交审计时限、审计过程时限，用于后续预警使用。在图2所示的界面中，各时限的字段是可编辑的。
[0062]
基于项目性质维护项目计划开工时间、实际开工时间、计划竣工时间、实际竣工时间、提交审计时间。
[0063]
项目基本信息一览列表中包含审计部所有的项目清单，用户可根据页面上查询条件查询项目信息是否正确、完整。
[0064]
审计管理模块3，用于基于正交层次分析法从审计指标体系中选择最优审计指标，以最优审计指标为约束、以审计全流程的时间预测值最优为目标，对提交审计的工程项目的时间节点进行管控；
[0065]
风险预警模块4，用于根据审计管理模块管控的各个时间节点，和项目信息模块维护的各个时限，判断提交审计的工程项目是否存在超时风险；若存在超时风险，则向运维站发送该工程项目的超时预警；其中，如图3，超时预警包括：竣工超时、提交审计超时及审计过程超时。
[0066]
优选地，审计全流程的起点是将项目信息模块中的待审计的工程项目与电子审定单进行映射关联。其中，新增电子审定单后，将待审计的工程项目的基本信息就存储于电子审定单中，并且每个电子审定单对应唯一一个编号。
[0067]
审计全流程的终点是最终审计部发布纸质盖章审计报告。
[0068]
优选地，系统还包括：审计时限查询模块。
[0069]
审计时限查询模块，用于查询和展示已提交审计的工程项目在审计全流程中的各
阶段的处理时长；其中，各阶段包括建设阶段和审计阶段。
[0070]
优选地，审计管理模块中，审计指标体系包括：审计节点、审计对象、审计质量、审计效率和审计工作模式。
[0071]
优选地，审计管理模块包括审定单管理单元。
[0072]
审定单管理单元，用于将提交审计的工程项目与电子审定单集进行关联；还用于基于正交层次分析法，依据审计指标体系，构建k个因素{a
(1)
,a
(2)
,
…
a(i)…
,a
(k)
}，第i个因素a(i)表征第i项审计指标在提交审计的工程项目审计过程中的重要程度，i＝1,2,
…
,k；其中，第i个因素a(i)包括ni个水平因子；再利用各因素及其水平因子和极差，对第i个因素a(i)进行修订；将修订后的因素按照从大至小排序，提取排序在首位的指标作为最优审计指标。
[0073]
优选地，对第i个因素a(i)进行修订，满足如下关系式：
[0074][0075]
式中，
[0076]
为修订后的因素，表征在考虑其它审计指标在提交审计的工程项目审计过程中的影响时，第i项审计指标在提交审计的工程项目审计过程中的重要程度i＝1,2,
…
,k，
[0077]
a为由各因素的水平因子构建的影响效应矩阵，其中影响效应矩阵中的元素均经过归一化处理，
[0078]
c为由各因素的极差构建的影响权重矩阵。
[0079]
优选地，影响效应矩阵a满足如下关系式：
[0080][0081]
式中，m(i)为第i个因素a(i)的ni个水平因子之和的归一化值，满足如下关系式：
[0082][0083]
式中，为第i个因素a(i)的第j个水平因子，nom(
·
)为归一化处理函数。
[0084]
优选地，影响权重矩阵c满足如下关系式：
[0085][0086]
式中，ri为第i个因素a(i)的极差。
[0087]
优选地，审计全流程的时间预测值包括：项目开工时间预测值、竣工时间预测值、提交审计时间预测值和审计结束时间预测值。
[0088]
优选地，在最优审计指标的约束下，审定单管理单元基于数据纯度分析法，对审计全流程的时间预测模型输出的预测值进行纯度评价，将纯度最高的预测值作为审计全流程的时间预测最优值；其中，预测值的纯度采用预测值样本的标准差作为反向指标，满足如下
关系式：
[0089]
purf(s)＝-sv
[0090]
式中，purf(s)为预测值的纯度，s为预测值，v为预测值样本的标准差。
[0091]
优选地，审计全流程的时间预测模型包括：基于svm的时间预测模型、基于决策树的时间预测模型、基于聚类的时间预测模型。
[0092]
优选地，使用审计全流程的时间预测最优值设置各时间节点，包括：项目开工时间节点、竣工时间节点、提交审计时间节点和审计结束时间节点。
[0093]
优选地，风险预警模块，从审计管理模块中提取时间节点，从项目信息模块中提取对应的时限，将时间节点与时限进行比较，若时间节点超过时限，则判定提交审计的工程项目存在超时风险，向运维站发送该工程项目的超时预警；反之，若时间节点未超过时限，则判定提交审计的工程项目不存在超时风险。
[0094]
系统还可以将全部审计项目预警信息导出并保存为数据表格文件。
[0095]
本发明的有益效果在于，与现有技术相比：
[0096]
1)具有明确的跟踪审计的时间介入点，能够从不同阶段介入进行实时跟踪，使得事后审计向前发展为过程中管控和事前指导，尤其是在前期决策、设计和招投标阶段，能够有效控制造价，提高跟踪审计的效果；
[0097]
2)对项目维护时限具有有效的界定和统一的管理，实现对工程全流程跟踪监督给出及时的预警和干预措施；
[0098]
3)基于正交层次分析法从审计指标体系中选择最优审计指标，不仅考虑每个审计指标在工程中的直接的、单独的影响，还考虑了其它各项指标对工程的间接的、综合的影响，这使得选择出的最优审计指标更加兼顾全局，例如本发明提出的系统在强调审计质量的同时，还考虑了审计对象会对审计质量带来的影响，又引入审计效率和审计工作模式对审计质量的综合影响，还充分考虑满足审计节点的前提下保证优质的审计质量，充分体现管理的提质增效能力；
[0099]
4)以最优审计指标为约束、以审计全流程的时间预测值最优为目标，对提交审计的工程项目的时间节点进行管控，预测值评优的目标是接近真实值，所得到的预测值作为时间节点，能够以最符合工程实际的管理方式去管控全流程跟踪监督，是管理提质增效的根本；
[0100]
5)实现向运维站发送超时预警的功能，提升管理系统之间的信息互通，保障工程项目全流程跟踪监督的顺利实施。
[0101]
本发明申请人结合说明书附图对本发明的实施示例做了详细的说明与描述，但是本领域技术人员应该理解，以上实施示例仅为本发明的优选实施方案，详尽的说明只是为了帮助读者更好地理解本发明精神，而并非对本发明保护范围的限制，相反，任何基于本发明的发明精神所作的任何改进或修饰都应当落在本发明的保护范围之内。