制度遵从性管理方法和系统与流程

1.本发明涉及信息技术领域，更具体地，涉及用于制度遵从性管理的方法和系统。


背景技术：

2.制度(有时也称“政策”)指的是由政府机关、监管机构、行业协会或企业颁布的带有约束性的行为准则或规定，例如《证券法》、《保险法》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司绩效考核管理办法》等等。无论是企业还是个人，都应当遵守与其相关的法律法规和规章制度，对于企业而言尤其重要。如果不慎违反了某些规定，将使企业蒙受不同程度的处罚和损失。
3.然而，如何审视自己的行为是否遵从了各项制度，这需要对于制度本身的详尽了解，还需要收集相当多的信息来进行对照核实，这使得这项工作可能十分复杂和繁重，许多企业不得不设立专人或聘请第三方专业机构来负责这项工作，这导致昂贵的成本。此外，对于制度制定方而言，要考核相关方对制度的遵从情况，同样需要付出相当大的人力物力。
4.因此，希望能够提供一种有效的针对制度遵从性管理的智能化、数字化工具。


技术实现要素：

5.提供本发明内容以便以简化形式介绍将在以下具体实施方式中进一步的描述一些概念。本发明内容并非旨在标识所要求保护的主题的关键特征或必要特征，也不旨在用于帮助确定所要求保护的主题的范围。
6.为了解决上述问题，根据本发明的一个方面，提供了一种由计算机实现的用于制度遵从性管理的方法，包括：响应于对待执行遵从性管理的制度的选择，确定与所选择的制度相关联的制度集合；通过对所述制度集合中的制度的解析，确定与所述制度集合相关联的遵从性核查项集合；确定与所述遵从性核查项集合相关联的数据维度集；以及从一个或多个数据源收集所确定的数据维度集的数据，并对收集到的数据进行分析以生成分析结果。
7.根据本发明的进一步实施例，通过对所述制度集合中的制度的解析，确定与所述制度集合相关联的遵从性核查项集合包括：对所述制度集合中的制度的文本进行解析，以确定所述制度中分别与行为和结果中的至少一者有关的要求；以及基于所述与行为和结果中的至少一者有关的要求，确定所述遵从性核查项集合，其中所述遵从性核查项包括行为遵从项和结果遵从项中的至少一者。
8.根据本发明的进一步实施例，对收集到的数据进行分析包括以下的一项或多项：至少部分地基于所收集到的数据中的时间信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件是否发生；至少部分地基于所收集到的数据中的时间信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件发生的时间是否符合相应要求；至少部分地基于所收集到的数据中的文本信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件是否发生；至少部分地基于所收集到的数据中的文本信息，确定与所述行为遵从项所对应的行为事件的内容是否符合相应要求；至少
部分地基于所收集到的数据中的数值信息，确定与所述结果遵从项所对应的数据结果是否符合相应要求；或者至少部分地基于所收集到的数据中的数值信息，确定当前状态与所述结果遵从项所对应的数据结果相比的完成度。
9.根据本发明的进一步实施例，所述方法进一步包括：基于分析结果生成针对所述制度集合的遵从性行为建议，其中生成遵从性行为建议包括以下中的一项或多项：以待完成事件列表的形式呈现所述行为遵从项；以待实现的目标值的形式呈现所述结果遵从项；以文本形式呈现针对所述行为遵从项和所述结果遵从项中的至少一些的说明和指南；提供针对所述行为遵从项和所述结果遵从项中的至少一些的参考信息；对当前未满足要求的遵从性提供原因分析；或者对用户的整体遵从性进行评价。
10.根据本发明的进一步实施例，所述方法进一步包括：对所述数据维度集的数据进行追踪；以及对追踪的数据进行分析，并基于分析结果更新所述遵从性行为建议。
11.根据本发明的进一步实施例，所述方法进一步包括：收集针对多个遵从性分析对象的分析结果；以及基于所述分析结果，执行对象遵从性画像，其中对象遵从性画像包括以下的一种或多种：按制度集合对分析对象的遵从性进行制度遵从性画像；按分析对象对于不同制度集合的遵从性进行对象遵从性画像。
12.根据本发明的进一步实施例，所述方法进一步包括：收集针对多个遵从性分析对象的分析结果；基于分析结果，对所述多个遵从性分析对象的制度遵从性进行整体性或分项评价；以及根据所述整体性或分项评价对所述多个遵从性分析对象进行排名。
13.根据本发明的另一方面，提供了一种计算设备，包括：处理单元；以及存储单元，所述存储单元存储有计算机可执行代码，所述计算机可执行代码在由所述处理单元执行时使所述处理单元执行如本发明中所描述的用于制度遵从性管理的方法。
14.根据本发明的又一方面，提供了一种用于制度遵从性管理的系统，包括：客户端，所述客户端被配置成：响应于对待执行遵从性管理的制度的选择，确定与所选择的制度相关联的制度集合；通过对所述制度集合中的制度的解析，确定与所述制度集合相关联的遵从性核查项集合；确定与所述遵从性核查项集合相关联的数据维度集；以及从一个或多个数据源收集所确定的数据维度集的数据，并对收集到的数据进行分析以生成分析结果；以及服务端，所述服务端被配置成：收集针对多个遵从性分析对象的分析结果；以及基于所述分析结果，执行对象遵从性画像或评价。
15.根据本发明的又一方面，提供了一种计算机可读存储介质，其存储有计算机可执行代码，所述计算机可执行代码在由处理器执行时使所述处理器执行如本发明中所描述的用于制度遵从性管理的方法。
16.与现有技术相比，本发明所提供的用于制度遵从性管理的方法和系统至少具有以下优点：
17.1、能够为制度的被管理对象提供制度遵从性管理工具，可针对性地解析制度、提供实施建议、追踪实施效果，显著降低了人工管理耗费的时间和成本；
18.2、能够为制度制定方提供方便的审视被管理对象的遵从性的工具；
19.3、能够通过人工智能和大数据等技术对制度被管理对象的遵从性进行画像，以便为制度制定方的制度管理提供有价值的分析和参考；以及
20.4、利用了人工智能和大数据等技术，使系统不仅适用于诸如法律法规等已知的特
定的制度，也可适用于诸如新制定的法律、公司内部规定等未知制度。
21.通过阅读下面的详细描述并参考相关联的附图，这些及其他特点和优点将变得显而易见。应该理解，前面的概括说明和下面的详细描述只是说明性的，不会对所要求保护的各方面形成限制。
附图说明
22.为了能详细地理解本发明的上述特征所用的方式，可以参照各实施例来对以上简要概述的内容进行更具体的描述，其中一些方面在附图中示出。然而应该注意，附图仅示出了本发明的某些典型方面，故不应被认为限定其范围，因为该描述可以允许有其它等同有效的方面。
23.图1是根据本发明的一个实施例的用于制度遵从性管理的方法的示例流程图。
24.图2是根据本发明的一个实施例的可用于执行本发明的政策数据化管理方法的通用计算设备的示例架构图。
25.图3是根据本发明的一个实施例的用于制度遵从性管理的系统的示例架构图。
具体实施方式
26.下面结合附图详细描述本发明，本发明的特点将在以下的具体描述中得到进一步的显现。在以下详细描述中，阐述了许多具体细节以提供对所描述的示例性实施例的透彻理解。然而，对于本领域技术人员显而易见的是，可以在没有这些具体细节中的一些或全部的情况下实践所描述的实施例。在其他示例性实施例中，没有详细描述公知的结构或处理步骤，以避免不必要地模糊本公开的概念。
27.在本说明书中，除非另有说明，否则通过本说明书使用的术语“a或b”指的是“a和b”和“a或b”，而并不是指排除了a和b。
28.为了改善制度遵从性管理的便利性，本发明提供了一种通过计算机实现的制度遵从性管理系统。一方面，本发明的系统可由制度的适用对象(也称制度的被管理方，例如企业)使用，当用户想要针对某项制度了解其要求以及自身的行为对照于该制度的遵从性，可以通过该系统，由系统自动对制度进行解析，生成与制度相关联的核查项，并针对这些核查项，自动确定用于判断遵从情况的数据维度集，通过对数据进行收集和分析，给出相应的分析结果。另一方面，本发明的系统也可由制度的制定方(也称制度的监管方)或第三方对制度的遵从性情况进行管理，例如可通过该系统类似地自动生成核查项以及相关联的数据维度集，并基于数据自动对不同对象的遵从性情况进行核查与评估。因此，通过本发明的智能制度遵从性管理系统，可以为政策的制定方、被管理方等多方用户提供自动解析制度、自动进行遵从性核查等功能的数字化管理工具，为用户节省了大量的成本。
29.在本发明中，制度泛指各类实体制定的在一定范围内有影响力和约束力的规定性质的文书，例如各级政府、行业协会、企业、社会团体等颁布的法律、法规、条例、细则、规定、规范、办法、守则、公约等。此外，制度也可包括以具有法律效力的合同或类似文书形式呈现的产品或服务条款，例如保险产品条款、基金/理财/信托产品条款、诸如此类。
30.图1是根据本发明的一个实施例的用于制度遵从性管理的方法100的示例流程图。如图1中所示，方法100开始于步骤102，响应于对待执行遵从性管理的制度的选择，确定与
所选择的制度相关联的制度集合。本发明的方法可由计算机实现，以计算机软件产品的形式供用户使用。当用户启动制度遵从性管理工具后，可以从用户界面中选择本次要执行遵从性管理的制度。在一个示例中，系统中可维护制度库，向用户显示库中的制度列表供用户从中选择。替代地，也可以链接到公开的制度数据库或内部的制度数据库来获取制度列表。此外，可以理解，本发明的“选择”也涵盖对于库中不存在的制度的选择。在这种情况下，用户可手动输入制度的名称，并提供制度的文本。
31.制度之间可能存在关联性，例如一项制度可能是另一项制度的上位制度，而一项制度中的某些条款和内涵被定义和解释在另一项更具体的制度中。因此，当用户选择了一项制度之后，系统可智能地确定是否存在与该制度相关联的制度。例如当用户选择了《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，该《注册管理办法》中就涉及到《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》、《全国人民代表大会常务委员会关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定期限的决定》、《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》、《证券发行与承销管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等诸多相关法律法规。在针对《注册管理办法》管理其制度遵从性时，通常需要将这些相关制度一并考虑在内，才能够得到更科学和全面的结果。在一个示例中，确定与制度相关联的其他制度可以通过对制度进行文本解析来确定，例如在制度文本中通过特定关键词或特定符号(例如书名号)来识别。替代地，也可通过制度库中的制度本身自带的制度相关性标签来确定。此外，本领域技术人员可以理解，制度集合指的是一项或多项制度的集合，在不存在相关联制度的情况下，最终确定的制度集合可仅包含待管理的制度本身。
32.在步骤104，通过对制度集合中的制度的解析，确定与制度集合相关联的遵从性核查项集合。制度以文本形式存在，为了使系统能够自动对制度的遵从性进行核查，需要将制度解析成具体和细化的各个遵从性核查项。为此，系统可具备文本解析能力，通过预先的训练，可以智能地识别制度/制度集合中所蕴藏的具体要求。在一个可选示例中，可将这些具体要求大致分为与行为有关的要求以及与结果有关的要求两类。相应地，系统通过解析确定的遵从性核查项集合中也可相应地包括行为遵从项和/或结果遵从项。应当理解的是，也可以根据解析或核查的需要，将遵从性核查项分为更少或更多的类型。
33.与行为有关的要求指的是制度中所规定的制度适用对象应当履行的行为以及相关要求。当该行为被履行且符合相关要求，就认为对象遵从了这一行为要求，即满足了相应的行为遵从项，因此也可以理解为是一种动态要求。以《银行保险机构关联交易管理办法》为例，其中要求银行保险机构应当针对关联交易进行信息披露，这就是一种与行为有关的要求，与该行为相关的要求包括披露的方式，例如单笔披露、季度披露、年度披露，并且还规定了相应的披露的交易种类和披露的内容，即哪些类型的管理交易应当采用哪一种披露方式，并且应当披露哪些内容。通过对制度文本的解析，可以首先解析出这一针对关联交易的信息披露的要求，随后解析出这是一类与行为有关的要求，进而将其确定为行为遵从项，并且将相关的具体要求也纳入到行为遵从项的内容中。
34.与结果有关的要求指的是制度中所规定的制度适用对象本身状态或结果应当满
足的具体要求，这类要求通常是定性的或以数值形式定量的。当对象的状态或结果符合相关要求，就认为对象遵从了这一结果要求，即满足了相应的结果遵从项，因此也可以理解为是一种静态要求。以《科创板首次公开发行股票注册管理办法》和《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》为例，其中规定了符合国家战略、突破关键核心技术的科技创新企业、属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保和生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的科技创新企业、以及互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业等三类企业将优先保荐，拟上市企业在知识产权方面的要求则包括：最近三年研发投入占营业收入比例5％以上或最近三年研发投入金额累计在6000万以上、研发人员占当年员工总数的比例不低于10％等等。在上述要求中，企业的属性(包括性质、地域、行业)属于对象本身状态，企业的研发投入、研发人员比例等属于数值型指标条件。通过对制度文本的解析，可以首先解析出这些要求，随后解析出这是一类与结果有关的要求，进而将其确定为结果遵从项，并且将相关的具体要求也纳入到结果遵从项的内容中。
35.在步骤106，确定与遵从性核查项集合相关联的数据维度集。在前一步骤中所确定的各遵从性核查项可以用来对制度/制度集合的遵从性进行逐项核查。根据本发明的一个实施例，核查工作可至少部分地由系统自动进行，为此，需要将各个核查项进一步关联到具体的一个或多个数据维度，从而允许系统能够通过这些数据维度来判断各个核查项是否满足或完成，从而替代人工判断和核查。
36.遵从性核查项通常已经对要核查的对象和内容进行了清楚地描述和定义。以“最近三年研发投入占营业收入比例5％以上”这一核查项为例，可以被解析成“最近三年”、“研发投入”、“营业收入”、“比例”、“5％以上”等元素。相应地，根据一些预设定的规则或经训练的模型，系统可确定该核查项所对应的数据维度为“研发投入”和“营业收入”。“最近三年”则可以作为针对所收集到的这两个数据维度的数据的筛选，“比例”可作为后续要对收集到的数据进行的数据处理，而“5％以上”是对数据进行分析时所参照的目标值。作为又一示例，对于“重大关联交易应在签订交易协议15个工作日内单独披露”这一核查项，可确定相关联的数据维度包括：“披露内容”、“披露时间”、“交易内容”、“交易程序”、“交易签订时间”等。
37.经确定与遵从性核查项相关联的数据维度与核查项关联在一起。作为一个示例，遵从性核查项及其相关联的数据维度可被保存在系统的数据库中，如果将来用户自己或其他用户在新的制度遵从性管理过程中遇到同样的遵从性核查项，系统即可直接调取相关联的数据维度集。藉此，可逐渐构建包含多个“遵从性核查项-数据维度”组合(或称数据体系)的核查项库。
38.此外，作为另一示例，通过机器学习等人工智能技术，系统的核查项库可具有自学习能力，通过对现有“遵从性核查项-数据维度”组合的学习和训练，系统可以具备自行完善与核查项相关联的数据维度，以及当解析出一个新的遵从性核查项时，系统可在现有的“遵从性核查项-数据维度”组合的基础上，智能地确定哪些数据维度可能与该核查项相关。
39.在步骤108，从一个或多个数据源收集所确定的数据维度集的数据，并对收集到的数据进行分析以生成分析结果。作为一个示例，系统可通过数据收集模块连接到各类数据源，通过公开或专用的数据源接口来获取数据，例如可从专门的数据源获取公开的企业年报数据、信息披露数据等等。作为另一示例，也可通过网页数据进行抓取来获取一些数据，
例如可以从政府网站、行业门户网站、企业官网等抓取相关新闻报道文章等等。此外，数据源也可包括本地的或私有的数据源，例如企业内部的文档数据库、合同数据库、邮件数据库、财务数据库等等。
40.随后，系统可对收集到的数据进行分析，并提供分析结果。作为一个示例，数据分析与数据维度的确定可以源自同一解析过程，例如之前提到的示例中的“最近三年”、“比例”、“5％以上”可用于分析过程，通过对收集到的“研发投入”和“营业收入”数据的分析，可以计算最近三年研发投入和营业收入的比例是否在5％以上。对于“重大关联交易应在签订交易协议15个工作日内单独披露”这一核查项，通过获取的“披露内容”、“披露时间”、“交易内容”、“交易程序”、“交易签订时间”，可以进一步分析是否进行了披露，披露时间是否在签订交易协议15个工作日内，披露的内容是否包含了规定的内容等等。
41.更具体地，作为一些非限制性示例，对收集到的数据进行分析还可进一步通过以下手段来进行：
42.(1)至少部分地基于所收集到的数据中的时间信息，确定与行为遵从项所对应的行为事件是否发生，例如可根据收集到的交易信息、披露信息等数据中包含的时间信息来判断是否进行了信息披露；
43.(2)至少部分地基于所收集到的数据中的时间信息，确定与行为遵从项所对应的行为事件发生的时间是否符合相应要求，例如如之前提到的，信息披露是否及时；
44.(3)至少部分地基于所收集到的数据中的文本信息，确定与行为遵从项所对应的行为事件是否发生，例如通过对企业内部的文档信息库的检索可判断企业是否在企业内部制定了相应的规定和流程；
45.(4)至少部分地基于所收集到的数据中的文本信息，确定与行为遵从项所对应的行为事件的内容是否符合相应要求，例如如之前提到的，信息披露的信息里是否包含了规定的内容，是否足够清楚等等；
46.(5)至少部分地基于所收集到的数据中的数值信息，确定与结果遵从项所对应的数据结果是否符合相应要求，例如研发投入与营业收入的占比是否满足要求，研发人员占当年员工总数的比例是否达到要求等等；
47.(6)至少部分地基于所收集到的数据中的数值信息，确定当前状态与结果遵从项所对应的数据结果相比的完成度，例如当前计算周期内的研发投入与要求的6000万相比完成百分比是多少等等。
48.分析的结果可被进一步用于后续的管理过程。例如，在一个可选示例中，可基于分析结果生成针对制度集合的遵从性行为建议，以便用户不仅对其目前的遵从性状态能有直观地了解和掌握，也清楚地知晓接下来应该如何做来满足、改善或维持遵从性。
49.作为一些非限制性示例，遵从性行为建议可包括以下中的一项或多项：
50.(1)以待完成事件列表的形式呈现行为遵从项，例如待提交财务数据、待提交信息披露数据、待制定公司相关流程等等；
51.(2)以待实现的目标值的形式呈现结果遵从项，例如需要研发投入达到的目标金额数值、当前已投入金额占该目标金额的百分比(可视为该遵从性的完成度)；
52.(3)以文本形式呈现针对行为遵从项和结果遵从项中的至少一些的说明和指南，例如针对每一个遵从核查项，可提供文字说明，以让用户了解该核查项的具体内容、核查目
的、核查时间节点，同时可提供额外的文字说明，用于指导用户该如何满足这一核查项的要求；
53.(4)提供针对行为遵从项和所述结果遵从项中的至少一些的参考信息，例如当要求公司在内部制定相应规章制度时，可提供相应的参考文本，涉及信息披露的，可提供相应的信息披露模板、参考案例等等；
54.(5)对当前未满足要求的遵从性提供原因分析，例如在分析过程中发现没有满足的条件可被整理出来并显示，例如披露信息中遗漏特定内容、披露时间超时等等；
55.(6)对用户的整体遵从性进行评价，例如可针对用户对制度/制度集合中的各核查项的遵从性的分析结果，给出用户的整体遵从性评价。
56.在一个示例中，整体遵从性评价可以是分数或等地的形式。例如，当总共有60项核查项时，当用户完成了其中的55项，则可以给出92分的整体遵从性评价分数。在又一示例中，不同的核查项可被归类，每一类可被单独评分。例如对于关联交易披露，核查项中可被分为形式遵从和内容遵从两类，其中形式遵从重点考察监管规定的披露时间和披露位置等，内容遵从重点考察监管规定的披露内容等。此外，不同的类或者不同的核查项都可被赋予不同的权重，通过加权汇总得出用户在不同的类的评分或等地，以及整体的评分或等地。
57.在另一示例中，整体遵从性评价可以是雷达图的形式。将用户在不同类上的评分或等地反应在雷达图的多个轴坐标上，用户可以直观地了解其目前在哪一块完成的较好，哪一块需要更加以关注和改进。
58.在又一可选示例中，对于制度遵从性的管理是一个持续的过程，相应的，本发明的系统也可以持续对数据维度集的数据进行追踪，并且对追踪的数据进行分析。基于分析结果，可以向用户提供更新的遵从性行为建议。例如，基于对研发投入数据和营业收入数据的持续追踪，可不断更新研发所占的比例数值。在另一示例中，可以动态显示目标完成度，例如需要发明专利授权50件，目前已获得30件，则完成度为60％，随着对于专利信息数据库的持续追踪，随着接收到新的发明专利授权公告信息，可相应地更新数据以及完成度。在又一示例中，当在公司的合同备案数据库中监测到公司完成了一项新的关联交易签约，可根据相应规定，生成待完成事件并不时地进行提醒。由计算机系统执行数据的持续收集和追踪，充分利用了计算机相对于人工在这类相对重复性、机械性工作方面的巨大生产力优势，可显著降低企业在制度遵从性管理工作中的重复性工作方面的人力投入和成本。
59.以上所描述的方法可由作为制度的适用对象或被管理对象的用户(例如企业)用于对其自身是否符合制度遵从性要求进行评估和管理，同时也可由作为制度的制定方或监管方或其他第三方的用户用于对制度的适用对象的遵从性进行评估和监管。
60.以监管方为例，根据本发明的另一实施例，以上描述的方法100中的各步骤可由监管方使用，与被管理对象的使用该方法的过程相比，区别仅在于被分析的对象是自己还是其他实体。此外，对于监管方而言，本发明的管理方法还可提供更多的管理功能。
61.作为一个示例，可收集针对多个遵从性分析对象(例如企业)的分析结果。这些分析结果可以是由各个分析对象提供的，也可以是监管方针对各个分析对象分别执行上述方法而得到的。在这些分析结果的基础上，可以进行多种分析。
62.一种示例性的分析是进行制度遵从性画像。例如，可基于大数据技术等数据分析手段，在同行业内多个分析对象的对于同一组制度集合的整体或分项的遵从性情况的基础
上，分析行业的整体遵从性情况、平均情况、分布情况等等。在一个示例中，可基于分布情况，设定用于进行评定的等级表，例如根据遵从性情况设立a、b、c、d四个等地，或相应的优秀、良好、合格、不合格，以及相应的标准。此外，也可基于大数据技术，描绘出不同遵从性等地的对象的典型特征。随后，针对各个分析对象的实时追踪分析情况，可以对各分析对象的未来遵从性情况进行预测。附加地，基于遵从性画像，可以为监管方有效甄别不同类型的对象，以方便有针对性的开展后续工作。例如，具有遵从性画像为优秀的对象可被列入白名单、免检名单、或最低频次抽检对象名单，而相对的，具有遵从性画像为不合格的对象可被列入监管黑名单、重点核查名单，诸如此类。
63.对多个遵从性分析对象的分析结果进行进一步分析的另一示例是进行评价。评价可以是针对整体的、分类的或分项的，这一过程可与被管理对象通过本发明的管理工具对自己的遵从性进行评价类似，但也可以不同，例如被管理对象侧所执行的评价标准通常是静态的，因为其只有自己的数据，而监管方侧所执行的评价标准可以是动态的，例如同样是abcd四个等级，被管理对象侧对应的可能是静态的分数标准，而监管方侧可以是百分比标准。此外，在一个可选示例中，监管方侧可以根据整体性或分项评价对各分析对象进行排名。在进一步示例中，排名可进一步细化至不同维度，例如可根据分析对象的类型进行排名，例如针对保险行业，可以分别按集团公司(控股公司)、财产险公司、人身险公司等不同类型的公司分别进行排名。
64.作为分析的又一示例，还可针对行业整体情况进行汇总，例如总结行业亮点、典型问题、潜在趋势、问题预警等等。此外，在另一示例中，系统还可以基于对于制度遵从性的整体情况汇总对制度设计本身的合理性进行评估和建议。
65.图2是根据本发明的一个实施例的可用于执行本发明的制度遵从性管理方法的通用计算设备200的示例架构图。计算设备200可以是个人计算机、服务器，也可以是移动计算设备，例如智能手机、平板电脑等。如图2中所示，计算设备200可包括处理单元202、存储单元204、通信单元206、输入单元208、以及显示单元210。
66.处理单元202可包括一个或多个处理器，该一个或多个处理器可以是任何类型的处理器，包括但不限于通用处理器、数字信号处理器(dsp)、中央处理单元(cpu)、微控制器、专用集成电路(asic)、现场可编程门阵列(fpga)、可编程逻辑器件、分立的门或晶体管逻辑组件、分立的硬件组件、或者其任何组合。在一些情形中，处理器可被配置成使用存储器控制器来操作存储器阵列。在其他情形中，存储器控制器可被集成到处理器中。处理器可被配置成执行存储器中所储存的计算机程序以执行各种功能。
67.存储单元204可包括非瞬态存储设备或者与非瞬态存储设备相连接，该非瞬态存储设备可以是为非瞬态的且可实现数据存储的任何存储设备，包括但不限于盘驱动器、光存储设备、固态存储、软盘、软磁盘、硬盘、磁带或任何其他磁性介质、光盘或任何其他光介质、rom(只读存储器)、ram(随机存取存储器)、高速缓存存储器和/或任何其他存储器芯片或存储器盒、和/或计算机可从其读取数据、指令和/或代码的任何其他介质。存储器单元204可存储包括指令的计算机可读或可执行软件，这些指令在被执行时使得处理单元202执行本文中描述的各种功能。此外，存储单元204可以是分布式存储结构，可具有本地和远程的多个存储节点，数据可根据需要存储在本地或服务器处，并且可通过分布式存储结构提供数据备份功能。
68.通信单元206可以是能实现与外部装置和/或网络的通信的任何类型的设备或系统，并且可以包括但不限于调制解调器、网卡、红外通信设备、诸如蓝牙设备、802.11设备、wifi设备、wimax设备、蜂窝通信设施之类的无线通信设备和/或芯片组等等。通信单元206可用于实现计算设备与服务器之间的通信，以及从外部数据源收集数据。
69.输入单元208可以是可将信息输入计算设备的任何类型的设备，包括但不限于鼠标、键盘、触摸屏、话筒等等。显示单元210可包括显示器等可用于显示本发明的制度遵从性管理过程中与用户进行交互并呈现结果的界面的装置。
70.本领域技术人员可以清楚地知道，本发明可以由具有必要硬件的软件来实现，或者由硬件、固件等来实现。基于这样的理解，本发明的实施例可以部分地以软件形式来实施。可以将计算机软件存储在诸如计算机的软盘、硬盘、光盘或闪存之类的可读存储介质中。该计算机软件包括一系列指令，以使计算机(例如，个人计算机、服务站或网络终端)执行根据本公开的相应实施例的方法或其一部分。
71.图3是根据本发明的一个实施例的用于制度遵从性管理的系统300的示例架构图。如图3中所示，系统300可包括一个或多个客户端301以及服务端302。服务端302与各客户端301之间可通过网络彼此通信。
72.在一个示例场景中，客户端301可被配置在制度的被管理对象(例如企业)侧，供被管理对象使用以了解其对于制度/制度集合的遵从性，并获得相应的信息或建议。客户端301可被配置成响应于对待执行遵从性管理的制度的选择，确定与所选择的制度相关联的制度集合；通过对制度集合中的制度的解析，确定与制度集合相关联的遵从性核查项集合；确定与遵从性核查项集合相关联的数据维度集；以及从一个或多个数据源收集所确定的数据维度集的数据，并对收集到的数据进行分析以生成分析结果。此外，客户端301还可执行结合图1中所描述的方法中的各个实施例，例如基于分析结果生成针对制度集合的遵从性行为建议，以及对数据维度集的数据进行追踪；以及对追踪的数据进行分析，并基于分析结果更新遵从性行为建议。
73.服务端302可被配置在制度的制定方或监管方或其他第三方侧，用于核查和监管各个被管理对象对于制度/制度集合的遵从性，并获得相应的分析数据，供更好地进行管理。服务端302可被配置成收集针对多个遵从性分析对象的分析结果；以及基于分析结果，执行对象遵从性画像或评价。遵从性画像可包括按制度集合对分析对象的遵从性进行制度遵从性画像、按分析对象对于不同制度集合的遵从性进行对象遵从性画像等等。此外，也可以基于分析结果各个遵从性分析对象的制度遵从性进行整体性或分项评价，并根据整体性或分项评价对各个遵从性分析对象进行排名。
74.应当理解，虽然在本示例场景中，服务端302和客户端301被描述为被分别部署在制度的管理方和被管理方，并提供适合不同角色双方的功能，但这仅仅是示例，在实际中，服务端与客户端实际可提供或部署的功能可以更灵活。例如，企业既可能是制度的被管理方，也有可能是制度的制定方和监管方，因此客户端和服务端的功能可以被全部配置在企业侧。可选地，针对这种情况，本发明的管理工具作为一种软件产品，可包含全部功能，通过不同权限的设置来赋予用户对于不同功能的使用权。
75.在又一示例中，客户端可以仅仅执行非常有限的解析、处理、分析等需要计算资源和能力的工作，将这些工作的算力需求转交给服务端来处理。在极端的情况下，客户端的所
有功能都可以在服务端来执行，而客户端处仅仅提供用户对于服务的接入，类似于云服务。此外，服务端可利用其能够收集众多客户端用户的数据的优势，可以通过人工智能和大数据技术建立各类数据库、模板库、案例库，训练各种智能模型供移植到客户端或供其调用，例如可以使用于确定制度的相关联制度的模型、用于将制度解析成数据维度和供分析的核查准则的模型通过迭代训练变得更智能、更准确。
76.以上所已经描述的内容包括所要求保护主题的各方面的示例。当然，出于描绘所要求保护主题的目的而描述每一个可以想到的组件或方法的组合是不可能的，但本领域内的普通技术人员应该认识到，所要求保护主题的许多进一步的组合和排列都是可能的。从而，所公开的主题旨在涵盖落入所附权利要求书的精神和范围内的所有这样的变更、修改和变化。