平衡记分卡和报告工具的制作方法

专利名称：平衡记分卡和报告工具的制作方法
技术领域：
本发明 一般地涉及关键性能指标 (key performance indicator, KPI)和平 衡记分卡系统(balanced scorecard system)的开发。具体地，本发明的方面提供 了用于组织KPI和由多个KPI利用的凝j居的方法和系统。
背景技术：
平衡记分卡是能够使组织清楚它们的设想(vision)和策略并且将它们 转化成行动的管理系统。平衡记分卡的方法在1990年代中期由两位哈佛商学 院教授所开发。在确定了公司的财务结果是落后的指标(对于在对成功不是 很关键的长期能力和客户关系中投资的工业时代的公司，这些指标是足够的) 之后，开发了该方法。然而，对于指导和评价信息时代公司所做出的、以通 过在客户、供应者、雇员、生产过程(process )、技术、和创新中的投资来创 造未来价值的活动，这些财务度量是不够的。
平衡记分卡方法提出从四个方面审视组织。如图l所示，这些方面包括 财务102、生产过程104、雇员106和客户108。财务方面包括传统的财务数 据。生产过程方面涉及内部商业过程，并且允许管理者确定商业运作地如何 及其产品和服务是否符合客户的需求。雇员方面涉及雇员培训和与个人和公
司自身发展两者相关的企业文化态度。客户方面涉及在任何商业中客户的关 注和客户的满意度。在平衡记分卡方法中，以上提到的这4个方面是基本的 构建集团(building bloc)。不过，需要时，能够提出另外的方面。
开发关键性能指标(KPI)用于这四方面中的每一个，并且搜集和分析 关于每个KPI的数据。用于计算KPI的数据可包括客户、产品和服务性能、 操作、市场、竟争比较、供应商、相关的雇员和成本以及财务数据。
KPI的开发可能会耗费时间，并且可能需要从诸如人力资源系统和账目 系统的多个系统中提取数据。通过现有的方法，对于开发者创建冗余和类似 的KPI并且对于平衡记分卡系统多次提取相同的数据以由多个KPI所用是很
平常的。因此，在本领域中，需要用于开发和组织由平衡记分卡系统和其他系统
所使用的KPI的系统和方法。

发明内容
本发明的方面通过提供了利用包含KPI的中心数据存储器的系统和方法 而克服了现有技术中的问题和局限。可以由在企业内部或外部的许多人员开 发KPI。 KPI可以被安排成便于快速搜索和取回的方式。多个计算机装置连接 到中心数据存储器。以计算机可执行的指令来编程计算机装置，用于搜索数 据存储器和创建利用一个或多个KPI的平衡记分卡应用。 一些实施例包括取 回数据和计算KPI值的应用。
本发明的一些实施例可以包括或利用计算机可执行的指令，用于执行一 个或多个所公开的方法。计算机可执行指令可以被存储在有形的计算机可读 介质上，比如便携式存储驱动器或光盘。


通过附图中的例子而非限制说明本发明，附图中相同的标记指代相同的 元件，并且其中
图1图示出示例的平衡记分卡方法。
图2示出典型的现有技术工作站和通信连接。
图3图示出根据本发明的实施例的、用于开发和管理KPI的系统。
图4图示出根据本发明的实施例的、列出了被存储在KPI集合中的KPI 的图形用户接口树结构。
图5图示出根据本发明的实施例的、用于计算平衡记分卡值的系统。
具体实施例方式
本发明的各种实施例可以通过交换和处理数据的计算机装置和系统来实 现。示例计算机系统的元件如图2所图示，其中计算机2 0 0连接到局域网(LAN ) 202和广域网络(WAN) 204。计算机200包括用于控制计算机的全部操作的 中央处理器210以及将中央处理器210连接到下述组件的系统总线212。系 统总线212可以通过多种传统总线结构中的任何一种而实现。
计算机200可以包括用于读和写数据或文件的各种接口单元和驱动器。
5具体地，计算机200包括分别将硬盘驱动器218和可移动存储器驱动器220 连接到系统总线212的本地存储器接口 214和可移动存储器接口 216。可移 动存储器驱动器的例子包括磁盘驱动器和光盘驱动器。硬盘一般包括一个或 多个读/写头，其在向计算机可读介质写入时，将比特转换成磁脉冲，并且在 从计算机可读介质中读取数据时，将磁脉冲转换成比特。示出单个硬盘驱动 器218和单个可移动存储器驱动器220仅仅是为了举例的目的，并且理解为， 计算机200可以包括几个这样的装置。而且，计算机200可以包括用于与诸 如磁光驱动器的其他类型计算机可读介质相接口的驱动器。
与硬盘不同，诸如系统存储器226的系统存储器一般电子地读和写数据， 并且不包括读/写头。系统存储器226可以由具有存储基本输入/输出系统 (BIOS)的只读存储部分的传统的系统存储器和存储其它数据和文件的随机 存取存储器(RAM)来实现。
用户可以通过各种输入装置与计算机200交互。图2示出了将键盘230 和定点设备232耦接到系统总线212的串行端口接口 228。定点设备232可 以由硬有线或无线鼠标、追踪球、笔形设备或类似的设备来实现。
计算机200可以包括用于将外围设备连接到系统总线212的附加接口。 图2显示了将视频或数字照相机236耦接到系统总线212的通用串行总线 (USB)接口 234。 IEEE 1394接口 238可以用于将附加装置耦接到计算机200。 而且，接口 238可以;陂配置成通过诸如由Apple Computer开发的FireWire 和索尼公司开发的i.Link的具体制造商接口来操作。外围设备可以包括触摸 感应屏、游戏垫扫描仪、打印才几、和其他输入和输出i殳备，并且可以通过并 行端口、游戏端口、 PCI板或用于将外围设备耦接到计算机的任何其它接口 耦接到系统总线212。
计算机200还包括将显示设备242耦接到系统总线212的视频适配器 240。显示设备242可以包括阴极射线管(CRT)、液晶显示器(LCD )、场发射 显示器(FED),等离子显示器或产生可由用户观看的图像的任何其它设备。 可以通过麦克风244和扬声器246记录和再现声音。声卡248可以用于将麦 克风244和扬声器246耦接到系统总线212。
本领域技术人员将认识到，图2所示的装置连接仅是为了举例的目的， 并且几个外围设备可以经由可选择的接口耦接到系统总线212。例如，视频 照相机236可以连接到IEEE 1394接口 238，并且定点装置232可以连接到
6USB接口 234。
计算机200包括将系统总线212耦接到LAN 202的网络接口 250。LAN 202 可以具有一个或多个公知的LAN拓朴，并且可以采用各种不同的协议，比如 以太网。计算机200可以与连接到LAN 202的其它计算机和装置通信，比如 计算机252和打印机254。计算机和其他装置可以经由双绞线、同轴电缆、 光纤或其他介质连接到LAN 202。可选地，可以用无线电波将一个或多个计 算机或设备连接到LAN 202。
诸如因特网的广域网204也可以由计算机200访问。图2示出了连接到 串行端口接口 228和WAN 204的调制解调器单元256。调制解调器单元256 可以位于计算机200内部或外部，并且可以是任何类型的传统的调制解调器， 比如电缆调制解调器或卫星调制解调器。LAN 202还可以用于连接到WAN 204。 图2示出了可以以传统的方式将LAN 202连接到WAN 204的路由器258。示 出服务器260连接到WAN 204。当然，多个另外的服务器、计算机、手持设 备、个人数字助理、电话和其他设备也可以连接到WAN 204。
可以由存储在计算机可读介质222中的计算机可执行的指令来控制计算 机200和服务器260的操作。例如，计算机200可以包括用于将信息传输到 服务器260、从服务器260接收信息和在显示设备242上显示接收的信息的 计算机可执行指令。而且，服务器260可以包括用于将超文本标记语言(HTML ) 和可扩展标记语言(XML )计算机代码传输到计算机200的计算机可执行指令。
如上所述，此处所用的以及在附图中所描述的术语"网络"应被作广义 理解为，不仅包括其中远程存储设备经由一条或多条通信路径连接在一起的 系统，还包括可以不时地耦接到具有存储性能的这类系统的独立的设备。因 此，术语"网络"不仅包括"物理网络"202、 204,还包括"内容网络"，其 由归于单一实体的、存在于经过所有物理网络的数据组成。
图3图示了根据本发明实施例的、用于开发和管理KPI的系统。计算机 设备302包括处理器304和平衡记分卡开发工具306。处理器304可以通过 传统微处理器或用于控制计算机设备操作的其它装置构成。平衡记分卡开发 工具306集合可以通过软件应用而实现，其中当由处理器304执行该软件应 用时，允许开发者创建平衡记分卡，并且创建和管理KPI。计算机设备302 可以经由网络308连接到各种数据源。
网络308可以通过局域网，广域网和/或局域和广域网络的各种组合而实
7现。人力资源模块310可以包括人力资源相关数据，比如雇员培训事件和雇 员评定的记录。账目模块可以包括账目相关数据，比如一般分类帐和资产负 债表(balance sheet )。销售模块314可以包括销售相关数据。本领域技术 人员将认识到，可以包括各种另外的模块，并且那些模块可以包括用于计算 KPI的数据。图3所示的模块以及另外的模块可以通过各种硬件和软件配置 而实现。 一些或所有的模块可以通过专有(unique)硬件配置而实现，并可 以利用专有API来取回数据。例如，账目模块312可以通过连链接到存储了 账目数据的数据库的账目应用而实现。账目应用可以利用特定的API来取回 账目数据。人力资源模块310可以通过利用了不同的API来取回数据的数据 库应用而实现。
KPI集合316可以包括各种KPI。例如，KPI集合316可以包括财务KPI 318、生产过程KPI 320,雇员KPI 322和客户KPI 324。本领域技术人员将 认识到，可以包括多个可选择的和/或另外类型的KPI。 KPI集合316可以经 由网络308链接到计算机设备302。 KPI集合316可以通过用于存储和安排 KPI的数据库或其他机制而实现。在中心位置中存储KPI,以便计算机装置 302和326可以访问集合，允许多个用户搜索和再使用KPI。例如，在计算机 装置302的用户在KPI集合316中创建和存储了特定过程KPI之后，另一用 户在开发新的KPI时，可以通过该过程KPI来搜索，以查看是否已经存在适 合的KPI。计算机装置302和326可以利用被包括在KPI集合316中的一个 或多个KPI来创建平衡记分卡应用，比如平衡记分卡应用328。平衡记分卡 应用328可以通过电子数据表、数据库应用或取回数据并执行计算的任何其 它类型的应用来实现。
在一个实施例中，可以按层级(hierarchical )方式安排KPI集合316, 以允许快速搜索KPI。图4图示了示例的图形用户接口树结构400,其列出了 存储在KPI集合316中的示例性KPI。每个KPI可以包括诸如描述402描述 和诸如参考号码404的参考号码。选择特定KPI可以展示诸如KPI的目的、 测量和目标的信息。几个KPI可以净皮级联(cascade )。可以使用三种不同类 型的级联。直接级联可以通过公式得到。例如同样的KPI可以被用于公司和 商业单元级别。可以通过使一个KPI作为另一 KPI的组件来实现转换级联 (translation cascading)。例如，在商业级别的KPI可以是在每个商业单 元处的KPI的组件。当一个KPI影响到一个或多个其它KPI时，也可以使用因果级联。
图5图示了根据本发明实施例的用于计算平衡记分卡值的系统。平衡记 分卡工具502可以存在于(hoston)计算机设备上，比如存在于桌面、膝上 型或服务器计算机上。平衡记分卡工具502可以包括由该工具计算的一个或 多个KPI。在所示的例子中，仅仅是为了举例的目的而示出单个雇员KPI 504 和3个财务KPI 506、 508和510。本领域技术人员将认识到，在本发明的各 种实施方式中，可以使用多个另外的或替代的KPI。输入/输出模块526可以 用于发送或接收数据到多个数据源。在各种实施例中，输入/输出模块526通 过网络接口卡而实现。
当计算KPI时，平衡记分卡工具502可以从各种不同的源请求数据。在 图5所示的例子中，平衡记分卡工具502从人力资源模块514、客户调查516， 账目模块518和销售模块520中请求数据。将请求的数据从数据源传输到平 衡记分卡工具502。在本发明的方面的各种实施方案中，平^f记分卡工具502 被构建为对用于计算多个KPI的数据的请求进行协调，以便不使用多个请求 从数据源提取相同的数据。例如，如果财务KPI 506需要从账目模块518中 请求值，而财务KPI 510需要提取相同的值，则平衡记分卡工具502将向账 目模块518做出对该值的单个请求，并且在对所有相关KPI计算值时利用该 数据。减少对于数据的请求的数目导致对于平衡记分卡工具502和数据源之 间的传输介质的带宽需求降低。
平衡记分卡工具502也可以包括报告产生模块512。报告产生模块512 可以用于产生可以在显示装置上显示的和/或打印在纸上的报告524。报告产 生模块522可以包括用于以用户期望的形式格式化该报告的计算机可执行指 令。
性能度量和改进所需的数据和信息有很多类型，包括客户、产品和服 务性能、操作、市场、竟争比较、供应者、与雇员有关的和成本及财务。分 析承担了使用数据来确定趋势、预测和因果一 一 没有分析这些可能并不明显。 数据和分析支持公司的各种目的，比如计划、评价公司的表现、改进操作， 和与竟争者或与"最佳实践"基准比较公司的表现。
在此参照本发明的具体实施例描述了本发明。对于本领域技术人员来说 显而易见的是，理解本发明的人员可以构思出变化或其他实施例或变形，其 利用了本发明的原理而不脱离在所附权利要求所阐述的本发明的宽泛的精神
9和范围。例如，可以通过计算不同于KPI的值的系统而使用本发明的方面。 所有的都被认为是在本发明的领域、精神和范围内。
本申请要求于2007年9月14日提交的美国临时申请No. 60/972,531 和于2008年1月14日提交的美国申请No. 12/013, 934的优先权，通过引用 将其全部^Hf合并于此。
权利要求
1、一种关键性能指标(KPI)开发系统，该系统包括包含KPI的集合的数据存储器；第一计算机设备，其连接到所述数据存储器，并且通过第一平衡记分卡开发工具而被编程，该第一平衡记分卡开发工具被配置用于访问在所述数据存储器中所包括的KPI；以及第二计算机设备，其连接到所述数据存储器，并且通过第二平衡记分卡开发工具而被编程，该第二平衡记分卡开发工具被配置用于访问在所述数据存储器中所包括的KPI。
2 、如权利要求1所述的系统，其中所述数据存储器包括数据库。
3、 如权利要求2所述的系统，其中所述数据库包括以层级形式安排的关键性能指标。
4 、 如权利要求1所述的系统，其中所述数据存储器经由网络连接到所述第一计算机。
5、 如权利要求4所述的系统，其中所述网络包括广域网。
6、 如权利要求1所述的系统，还包括第一数据源，其连接到所述数据存储器，并具有用于访问数据的第一应用编程接口。
7、 如权利要求1所述的系统，还包括第二数据源，其连接到所述数据存储器，并具有用于访问数据的第二应用编程接口。
8、 如权利要求1所述的系统，还包括通过平衡记分卡工具而被编程的第三计算机设备，该平衡记分卡工具被配置用于商业单个应用编程接口调用来从第一数据源提取数据，并使用所提取的数据计算对于多个KPI的值。
9、 如权利要求1所述的系统，其中所述数据存储器还包括对于每个KPI的设计信息的集合。
10、 一种计算对于平衡记分卡的多个关键性能指标的值的方法，该方法包括从数据存储器中提取值；通过所提取的值计算第一kpi;以及通过所提取的值计算第二 kpi;其中第一kpi与第二kpi不具有层级关系。
11、 如权利要求IO所述的方法，其中所述数据存储器包括数据库。
12、 如权利要求10所述的方法，其中所述数据存储器包括一般的分类帐。
13、 如权利要求10所述的方法，其中所述数据存储器包括客户调查结果。
14、 如权利要求10所述的方法，其中所述数据存储器包括人力资源数据。
15、 如权利要求14所述的方法，其中所述人力资源数据包括雇员参加的多个训练期。
16 、如权利要求14所述的方法，其中所述人力资源数据包括雇员满意度数据。
17、 一种包含计算机可执行指令的计算机可读介质，该计算机可执行指令用于通过执行以下步骤来计算对于平衡记分卡的多个关键性能指标的值，该步骤包括从数据存储器中提取值；通过所提取的值计算第一kpi;以及通过所提取的值计算第二 kpi;其中第一kpi与第二kpi不具有层级关系。
18、 如权利要求17所述的计算机可读介质，其中所述数据存储器包括数据库。
19、 如权利要求17所述的计算机可读介质，其中所述数据存储器包括一般的分类帐。
20、 一种平衡记分卡开发系统，该系统包括包含KPI的索引集合的数据存储器；以及多个计算机设备，其通过计算机可执行指令而被编程，该计算机可执行指令用于搜索所述数据存储器并创建利用至少一个KPI的平衡记分卡应用。
21、 如权利要求20所述的平衡记分卡开发系统，其中所述数据存储器包括经由局域网络连接到多个计算机设备的数据库。
全文摘要
本发明涉及平衡记分卡和报告工具。提供一种开发关键性能指标(KPI)系统的方法和系统。集中数据存储器包括KPI的索引集合。可以按方便快速搜索和取回的方式来安排KPI。多个计算机设备连接到集中数据存储器。通过计算机可执行指令来编程计算机设备，该计算机可执行指令用于检索数据存储器并创建利用一个或多个KPI的平衡记分卡应用。
文档编号G06Q10/00GK101493907SQ20081018870
公开日2009年7月29日 申请日期2008年9月16日 优先权日2007年9月14日
发明者阿米特·M·厄亚曼 申请人:埃森哲全球服务有限公司