一种用于项目风险态势感知的评分系统及方法与流程

本发明涉及项目数据分析领域，具体涉及一种用于项目风险态势感知的评分系统及方法。

背景技术：

项目管理型企业需要对受委托单位的工程项目组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务，管理和服务通常包括商机管理、合同管理、实施管理、质量管理、采购管理、供应商管理、开票管理、收票管理、付款管理、收款管理等多项内容，目前企业通常在进行处理时通常从各个专业的维度来单独处理相关的数据。

而针对项目的风险管理，目前常用的方法是基于市场管理、工程管理、采购管理、财务管理分别制定管理指标并采集相应的数据，并对采集到的数据按所属管理专业进行区分管理，从不同的管理维度来汇总各专业领域的风险情况，通过这样的方式可以形成大量的风险管控点，但是这种方式会造成信息量过大，关键信息被隐藏，影响决策效率，缺乏对项目整体特征指标的描述，信息冗杂，难以快速展示项目的风险态势。

技术实现要素：

针对现有技术中存在的缺陷，本发明的目的在于提供一种用于项目风险态势感知的评分系统及方法，能够对项目整体指标进行清楚的描述，信息清楚明晰，能够快速展示项目的风险态势。

一种用于项目风险态势感知的评分系统，包括数据采集模块、评分模块和风险态势感知模块；

所述数据采集模块用于获取项目综合信息，所述综合信息包括项目编号、项目名称、计划开工日期、计划完工日期、实际开工日期、实际完工日期、计划收入、计划成本、毛利率、累计到款、累计确认收入、累计开票、累计付款、工程年份、工程专业、客户类别、分公司和行业信息；

所述评分模块用于根据项目综合信息进行基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分；

所述基础数据评分包括计算工期时间偏差得分、工程进度偏差得分、成本进度偏差、成本进度偏差得分、成本使用进度、到款进度偏差、到款进度偏差得分、开票进度偏差、开票进度偏差得分、收入确认偏差、收入进度偏差得分、利润率偏差、利润率偏差得分、项目实现利润率、投资回报率、投资回报率得分、工程状态预测得分、客户规模得分、客户毛利得分、客户应收得分、客户画像得分、行业规模得分、行业毛利得分、行业画像得分和工程预立项得分；

所述汇聚数据评分包括基本面得分、工期面得分、成本面得分、财务面得分和投资面得分；

所述基本面得分＝客户画像得分*权重+状态得分*权重+预立项得分*权重+行业画像得分*权重；

所述工期面得分＝进度偏差得分*权重+工期时间偏差*权重；

所述成本面得分＝成本偏差得分*权重+成本结余得分*权重。根据管理的经验；

所述财务面得分＝到款得分*权重+收入得分*权重+开票得分*权重。根据管理的经验；

所述投资面得分＝投资回报率得分*权重+利润偏差得分*权重；

所述风险态势感知模块用于计算相对应项目风险态势感知得分和企业风险态势感知得分，所述项目风险态势感知得分＝工程面得分*权重+工期面得分*权重+成本面得分*权重+财务面得分*权重+投资面得分*权重，其中，项目风险态势感知得分中的权重值根据项目工程状态变化；

所述企业风险态势感知用于计算公司平均分、客户平均分、行业平均分、地域平均分、专业平均分和经营单元平均分，得到相对应的公司整体项目管理、客户管理、行业管理、专业管理、地域管理和经营单元管理的风险态势得分。

进一步的，所述评分系统还包括数据预处理模块，所述数据预处理模块用于对项目综合信息中的缺失值进行填充并对数据进行噪声平滑处理。

进一步的，所述项目风险态势感知得分中的权重值根据项目工程状态进行以下变化；

未开工时：工程面得分权重＝0.3，工期面得分权重＝0.3，成本面得分权重＝0.2，财务面得分权重＝0.1，投资面得分权重＝0.1；

在建状态时：工程面得分权重＝0.2，工期面得分权重＝0.2，成本面得分权重＝0.3，财务面得分权重＝0.2，投资面得分权重＝0.1；

完工状态时：工程面得分权重＝0.1，工期面得分权重＝0.1，成本面得分权重＝0.3，财务面得分权重＝0.3，投资面得分权重＝0.2；

验收状态时：工程面得分权重＝0.1，工期面得分权重＝0.1成本面得分权重＝0.2财务面得分权重＝0.3投资面得分权重＝0.3；

审计状态时：工程面得分权重＝0.1工期面得分权重＝0.1成本面得分权重＝0.1财务面得分权重＝0.4资面得分权重＝0.3；

关闭状态时：工程面得分权重＝0.1，工期面得分权重＝0.1，成本面得分权重＝0.1，财务面得分权重＝0.3，投资面得分权重＝0.4。

进一步的，所述项目综合信息包括项目编号、项目名称、工程状态、计划收入、计划成本、计划开工日期、计划完成日期、实际开工日期、实际完工日期、工程状态、客户类别、所属行业、地域、累计确认财务收入、累计批准成本、累计开票金额、累计收票金额、累计付款金额、累计收款金额和工程专业。

进一步的，所述基本面得分＝客户画像得分*0.3+状态得分*0.3+预立项得分*0.2+行业画像得分*0.2；所述工期面得分＝进度偏差得分*0.6+工期时间偏差*0.4；所述成本面得分＝成本偏差得分*0.9+成本结余得分*0.1；所述财务面得分＝到款得分*0.4+收入得分*0.3+开票得分*0.3；所述投资面得分＝投资回报率得分*0.6+利润偏差得分*0.4。

进一步的，所述公司平均分＝对公司所有项目的得分进行求平均数，所述项目包括客户、行业、专业、地域和经营单元。

进一步的，所述客户、行业、专业、地域和经营单元的评价得分计算方法如下：

客户平均得分＝筛选某一类客户的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，客户类别包含：电信、联通、移动、广电、铁塔、集客；

行业平均得分＝筛选某一类行业的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，行业包含：运营商、党政军、水利、教育、高校、能源、制造、医疗等；

专业平均得分＝筛选某一类专业的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，专业包含：通信线路、通信管理、通信设备、系统集成、建筑智能化、软件等

地域平均得分＝筛选某一地区的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，地区可以按照省份或是城市来进行筛选；

经营单元平均得分＝筛选某一经营单元的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，经营单元是公司各经营单元。

一种基于用于项目风险态势感知系统的评分方法，包括以下步骤：

s1、获取项目综合信息，所述综合信息包括项目编号、项目名称、计划开工日期、计划完工日期、实际开工日期、实际完工日期、计划收入、计划成本、毛利率、累计到款、累计确认收入、累计开票、累计付款、工程年份、工程专业、客户类别、分公司和行业信息；

s2、对项目综合信息中缺失值进行填充并对数据进行噪声平滑处理；

s3、根据预处理数据计算基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分；

s4、根据当前企业所有项目的得分情况，计算项目风险态势感知得分和企业风险态势感知得分。

与现有技术相比，本发明的优点在于：

(1)本发明中用于项目风险态势感知的评分系统，构建了项目评分体系，该体系包括基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分，并根据综合信息计算出计算出基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分，得到对应项目的基本面、工期面、成本面、财务面和投资面的画像分数，得到项目画像得分，再进一步根据企业的所有项目画像得分，提取该企业的客户维度、行业维度、专业维度、经营单元维度相应的得分，进而通过加权平均的方式，计算企业风险管理在客户面、行业面、专业面和经营单元等方面的态势得分，能够对项目整体指标进行清楚的描述，信息清楚明晰，能够快速展示项目的风险态势。

(2)本发明中用于项目风险态势感知的评分系统，通过在不同周期利用大量的数据整合和分析、模型调优等方式计算出百分制的项目得分，形成历史的项目画像得分，再利用对历史的得分进行数据建模，并能形成一定的预测趋势，用于企业风险态势感知的领域。

与现有的基于各自专业管理的项目风险管理的数据分析方法相比，本发明一方面建立了更加全面的项目风险综合指标，并且将指标进行量化表达，形成定量的项目画像评分模型，解决了原有方法不能全面的、快速的描述企业所经营的项目风险、客户风险、行业风险和下属经营单元管理的项目风险等方面，能够为项目管理型企业面对各类快速变化的信息进行快速、精准的决策，提供更有价值的数据支撑。

附图说明

图1为用于项目风险态势感知的评分系统的结构框图；

图2为用于项目风险态势感知的评分系统的方法流程图；

图3为本发明实施例中进行项目评分的模型框图；

图4为本发明中企业风险态势感知的具体过程示意图。

具体实施方式

以下结合附图对本发明的实施例作进一步详细说明。

参见图1所示，本发明实施例提供一种用于项目风险态势感知的评分系统，包括数据采集模块、数据预处理模块、评分模块和风险态势感知模块。

所述数据采集模块用于获取项目综合信息，所述综合信息包括项目编号、项目名称、计划开工日期、计划完工日期、实际开工日期、实际完工日期、计划收入、计划成本、毛利率、累计到款、累计确认收入、累计开票、累计付款、工程年份、工程专业、客户类别、分公司和行业信息，形成多源异构的项目数据源，本实施例中的综合信息从应用系统、项目管理系统和财务管理系统中获取。

数据预处理模块，其用于对项目综合信息中的缺失值进行填充并对数据进行噪声平滑处理，得到预处理数据。

参见图2所示，评分模块用于建立项目评分体系，项目评分体系包括基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分，根据预处理数据计算基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分。

其中，基础数据评分是对最小粒度的项目基础信息进行计算得到基础数据评分，最小粒度的项目基础信息包括：项目编号、项目名称、工程状态、计划收入、计划成本、计划开工日期、计划完成日期、实际开工日期、实际完工日期、工程状态、客户类别、所属行业、地域、累计确认财务收入、累计批准成本、累计开票金额、累计收票金额、累计付款金额、累计收款金额和工程专业。

基础数据评分及相应的计算方法如下：

工期时间偏差得分：如果实际工期＝计划工期，得分80；如果(实际工期-计划工期)<计划工期，得分为80-((实际工期-计划工期)/计划工期*20)；如果“实际工期-计划工期”的绝对值大于计划工期，得分为零。

工程进度偏差得分：如果工程状态＝未开工，得分为100-(工程进度-计划进度/计划工期*0.2)，如果工程状态＝开工，得分为100-(工程进度-计划进度/计划工期*0.8)，如果工程状态＝完工、验收、结算、关闭，得分为100。

成本进度偏差：如果工程状态＝未开工，则为成本使用进度，如果工程状态＝开工，则为成本使用进度-0.8*计划进度/计划工期，如果工程状态＝完工，则为成本使用进度-80，如果工程状态＝验收，则为成本使用进度-95，如果工程状态＝结算或是关闭，则为成本使用进度-100。

成本进度偏差得分：100-成本进度偏差。

成本使用进度：累计批准成本/累计预算成本。

到款进度偏差得分：如果到款进度偏差大于0，得分为100，否则得分为100+实际到款进度偏差。

到款进度偏差：如果工程状态＝未开工，则为累计到款进度；如果工程状态＝开工，为累计到款进度-计划进度/计划工期*0.8；如果工程状态＝完工，则为累计到款进度-80；如果工程状态＝验收，则为累计到款进度-95，如果工程状态＝结算或是关闭，则为累计到款进度-100。

开票进度偏差得分：100-开票进度偏差。

开票进度偏差：如果工程状态＝未开工，则为累计开票进度；如果工程状态＝开工，则为累计开票进度-计划进度/计划工期*0.8；如果工程状态＝完工，责为累计开票进度-80；如果工程状态＝验收，则为累计开票进度-95；如果工程状态＝结算或是关闭，则为累计开票进度-100。

收入进度偏差得分：100-收入确认偏差。

收入确认偏差：如果工程状态＝未开工，则为累计收入进度；如果工程状态＝开工，则为累计收入进度-计划进度/计划工期*0.8；如果工程状态＝完工，则为累计收入进度-80；如果工程状态＝验收，则为累计收入进度-95；如果工程状态＝结算或是关闭，则为累计收入进度-100。

利润率偏差得分：如果利润率偏差大于20，得分为100，如果利润率偏差小于-80，得分为0，否则得分为80+实际利润率偏差。

利润率偏差：项目实现利润率-项目立项时的毛利率。

项目实现利润率：如果工程状态＝结算或是关闭，则为(现金流+应收账款-应付账款)/结算金额，否则为(现金流+应收账款-应付账款)/计划收入金额。

投资回报率得分：如果投资回报率>＝40，则为100；如果投资回报率<0，则为0；如果投资回报率>＝30，则为80；如果投资回报率>＝20，则为70；如果投资回报率>＝10，则为60，否则为0。

投资回报率：如果累计支付成本＝0或者累计回款＝0，则为0，如果累计支付成本＝0或者累计回款金额>0，则为999.99；否则为现金流/累计支付成本*100。

工程状态预测得分，通过将相关数据输入c5.1决策树模型(该模型为现有已知模型)计算得到，其中，输入的数据包括工程年份、工程专业、客户、累计收入进度、累计成本进度、分公司、累计开票进度和累计回款进度。

本实施例中，如果(实际项目状态代码-预测项目状态代码)＝0，则为100；如果(实际项目状态代码-预测项目状态代码)＝1，则为85，如果(实际项目状态代码-预测项目状态代码)＝2，则为70；否则为60。

客户规模得分：(60+(所有项目_计划收入_sum-所有项目_计划收入_sum_min)/(所有项目_计划收入_sum_max-所有项目_计划收入_sum_min)*40)。根据“所有项目计划收入之和”的最大值max和最小值min测算出区间，按照所有项目_计划收入_sum_min＝60、所有项目_计划收入_sum_max＝100，来确定取分区间，所有项目_计划收入_sum根据实际情况确定。

客户毛利得分：(60+(所有项目的项目利润率-所有项目的最小毛利润率)/(所有项目的最大毛利润率-所有项目的最小毛利润率)*40)，根据“所有项目的最小/最大毛利润率”测算出区间，按照所有项目的最小毛利润率＝60、所有项目的最大毛利润率＝100，来确定取分区间。

客户应收得分：(100-(活动项目_应收账款占比-活动项目_应收账款占比_min)/(活动项目_应收账款占比_max-活动项目_应收账款占比_min)*40)。根据“活动项目_应收账款占比”的max和min测算出区间，按照活动项目_应收账款占比_max＝60、活动项目_应收账款占比_min＝100，来确定取分区间。

客户画像得分：客户规模得分*规模权重+客户毛利得分*毛利权重+客户应收得分*应收权重，具体权重值运用在客户画像得分：客户规模得分*0.2+客户毛利得分*0.6+客户应收得分*0.2。

行业规模得分：60+(所有项目_计划收入_sum-所有项目_计划收入_sum_min)/(所有项目_计划收入_sum_max-所有项目_计划收入_sum_min)*40，根据“所有项目_计划收入_sum”的max和min测算出区间，按照所有项目_计划收入_sum_min＝60、所有项目_计划收入_sum_max＝100，来确定取分区间。

行业毛利得分：60+(所有项目_项目利润率-所有项目_项目利润率_min)/(所有项目_项目利润率_max-所有项目_项目利润率_min)*40，根据“所有项目_项目毛利率”的max和min测算出区间，按照所有项目_项目利润率_min＝60、所有项目_项目利润率_max＝100，来确定取分区间。

行业画像得分：行业规模得分*规模权重+行业毛利得分*毛利权重，具体权重值根据实际需要确定，本实施例中的行业画像得分：行业规模得分*0.2+行业毛利得分*0.8。

工程预立项得分：如果合同类型为单项、框架、框架子项或补充协议，则为100；如果合同类型为结算单或者订单，则为80；如果合同类型为口头则为70，其他为为60。

参见图3所示，汇聚数据评分包括基本面得分、工期面得分、成本面得分、财务面得分和投资面得分，其相应的计算方法如下：

基本面得分＝客户画像得分*权重+状态得分*权重+预立项得分*权重+行业画像得分*权重。根据管理的经验，具体权重值运用在基本面得分＝客户画像得分*0.3+状态得分*0.3+预立项得分*0.2+行业画像得分*0.2。

工期面得分＝进度偏差得分*权重+工期时间偏差*权重。根据管理的经验，具体权重值运用在工期面得分＝进度偏差得分*0.6+工期时间偏差*0.4。

成本面得分＝成本偏差得分*权重+成本结余得分*权重。根据管理的经验，具体权重值运用在成本面得分＝成本偏差得分*0.9+成本结余得分*0.1。

财务面得分＝到款得分*权重+收入得分*权重+开票得分*权重。根据管理的经验，具体权重值运用在财务面得分＝到款得分*0.4+收入得分*0.3+开票得分*0.3。

投资面得分＝投资回报率得分*权重+利润偏差得分*权重。根据管理的经验，具体权重值运用在投资面得分＝投资回报率得分*0.6+利润偏差得分*0.4。

核心数据评分：通过对汇聚数据评分的结果，再结合不同的权重值，最终得出项目的核心数据评分即单个项目的风险态势感知得分结果。

项目风险态势感知得分＝工程面得分*权重+工期面得分*权重+成本面得分*权重+财务面得分*权重+投资面得分*权重。

其中的权重值是根据项目工程状态进行动态变化的值：

未开工时：工程面得分权重＝0.3，工期面得分权重＝0.3，成本面得分权重＝0.2，财务面得分权重＝0.1，投资面得分权重＝0.1。

在建状态时：工程面得分权重＝0.2，工期面得分权重＝0.2，成本面得分权重＝0.3，财务面得分权重＝0.2，投资面得分权重＝0.1。

完工状态时：工程面得分权重＝0.1，工期面得分权重＝0.1，成本面得分权重＝0.3，财务面得分权重＝0.3，投资面得分权重＝0.2。

验收状态时：工程面得分权重＝0.1，工期面得分权重＝0.1成本面得分权重＝0.2财务面得分权重＝0.3投资面得分权重＝0.3。

审计状态时：工程面得分权重＝0.1工期面得分权重＝0.1成本面得分权重＝0.1财务面得分权重＝0.4资面得分权重＝0.3。

关闭状态时：工程面得分权重＝0.1，工期面得分权重＝0.1，成本面得分权重＝0.1，财务面得分权重＝0.3，投资面得分权重＝0.4。

参加图4所示，企业风险态势感知的过程，就是根据单个项目的评分结果，按照公司、客户、行业、专业、地域、经营单元等纬度进行筛选和计算得出，计算公司平均分、客户平均分、行业平均分、地域平均分、专业平均分和经营单元平均分，得到相对应的公司整体项目管理、客户管理、行业管理、专业管理、地域管理和经营单元管理的风险态势得分，得分越高代表经营态势越好。

公司平均分＝对公司所有项目的得分进行求平均数，得出平均公司得分。

客户平均得分＝筛选某一类客户的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，客户类别包含：电信、联通、移动、广电、铁塔、集客。

行业平均得分＝筛选某一类行业的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，行业包含：运营商、党政军、水利、教育、高校、能源、制造、医疗等。

专业平均得分＝筛选某一类专业的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，专业包含：通信线路、通信管理、通信设备、系统集成、建筑智能化、软件等

地域平均得分＝筛选某一地区的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，地区可以按照省份或是城市来进行筛选。

经营单元平均得分＝筛选某一经营单元的项目，并对这些项目的得分进行求平均数，经营单元是公司各经营单元。

以上根据单个项目的风险态势得分，根据公司纬度、客户纬度、行业纬度、专业纬度、地域纬度和经营单元纬度分别求出的平均数得分就是企业在不同维度的管理情况的风险态势感知得分。

参见图2所示，本发明还提供一种用于项目风险态势感知的评分方法，包括以下步骤：

s1、获取企业的所有项目综合信息。

综合信息包括项目编号、项目名称、计划开工日期、计划完工日期、实际开工日期、实际完工日期、计划收入、计划成本、毛利率、累计到款、累计确认收入、累计开票、累计付款、工程年份、工程专业、客户类别、分公司和行业信息，形成多源异构的项目数据源，本实施例中的综合信息从应用系统、项目管理系统和财务管理系统中获取。

s2、对项目综合信息中缺失值进行填充并对数据进行噪声平滑处理。

s3、根据预处理数据计算基础数据评分、汇聚数据评分和核心数据评分。

s4、根据当前企业所有项目的得分情况，计算公司平均分、客户平均分、行业平均分、地域平均分、专业平均分和经营单元平均分。

s5、风险计算感知模块，根据公司平均分、客户平均分、行业平均分、地域平均分、专业平均分和经营单元平均分计算相对应的公司整体项目管理、客户管理、行业管理、专业管理、地域管理和经营单元管理的风险态势得分，得分越高代表经营态势越好。

本发明不仅局限于上述最佳实施方式，任何人在本发明的启示下都可得出其他各种形式的产品，但不论在其形状或结构上作任何变化，凡是具有与本发明相同或相近似的技术方案，均在其保护范围之内。