用于电子文档审查的系统和方法
【技术领域】 [0001] 和背景
[0002] 本发明总体上涉及电子文档发现的领域，且更具体地，涉及用于处理并审查电子 文档的系统和方法。
[0003] 电子发现正变成法律程序和管制及内部合规调查的越来越重要且昂贵的组成部 分。在提供可能用作为在法律程序或管制或内部合规调查中的证据的电子文档之前，必须 根据相关性、保密性等审查并分类文档。
[0004] 电子文档被处理并呈递给律师和公司监察专员以用于审查的方式对审查的效率、 准确性和成本有效性有直接影响。应将电子文档应以一致、直观和容易阅读的方式显示给 用户，且电子文档应是动态可搜索的和可分类的。这可能在处理不同的文件类型的大量电 子文档时特别有挑战性，在电子发现中情况常常是这样。
[0005] 关于诸如"聊天"消息文字记录的电子通信文档，传统电子发现方法将这样的通信 以电子邮件格式呈递到审查者，因为电子邮件格式通常是由电子发现处理和审查软件解决 方案可支持和审查者可识别的标准化格式。然而，以电子邮件格式的电子通信文档的呈递 具有以下缺点：审查冗长的聊天文字记录文档审查起来很麻烦，且为了电子发现审查的目 的将聊天文字记录文档转换成电子邮件格式导致有价值的元数据的损失。
[0006] 即时聊天发消息正变成在全世界公司实体当中的合作的越来越流行的手段。特别 是，诸如证券交易的特定行业中，即使发消息软件允许来自一个机构的交易员同时与在相 同或不同的机构处的很多其他交易员在单个会话（即"聊天室"）中参与讨论。目前，数百万 即时消息每天在数百万用户之间被交换。这些消息以电子方式被存档并在法律程序、管制 调查或审核期间被频繁地寻找。因此，提供允许用户快速和方便地在电子发现期间搜索、过 滤、审查和分类消息而不将消息转换成涉及信息的损失的格式的系统和方法将是有利的。
[0007] 概述
[0008] 因此，本发明的目的是提供允许将存档电子通信源文件解析成可由审查者快速、 方便和准确地搜索、过滤、审查和分类的分开的对话特定文件的系统和方法。本发明的另一 目的是提供允许对话特定文件被搜索、过滤和审查而没有元数据的损失的系统和方法。
[0009] 根据本发明的一个实施方式，提供了用于审查电子文档的方法和系统。系统包括 与审查者相关的计算设备和与电子发现系统相关的计算设备。发现系统计算设备将电子通 信数据源文件解析成一个或多个对话特定文件。对话特定文件包括消息内容和一个或多个 元数据类别。消息内容和元数据被传输到审查者计算设备以用于由审查者审查和分析。审 查者可利用软件应用来根据内容类别过滤消息内容，且动态地为审查者显示过滤的消息内 容。可用于过滤消息内容的内容类别包括参与者标识符和参与者-实体标识符等。
[0010] 在本发明的另一方面中，对话特定文件包括第一元数据类别和第二元数据类别， 第一元数据类别是参与者进入事件，第二元数据类别是参与者离开事件。系统根据参与者 进入和参与者离开事件过滤消息内容，且将过滤的内容动态地传输到审查者计算设备以显 示。本发明的另一方面包括从消息内容过滤免责声明文本和将没有免责声明文本的过滤的 消息内容传输到审查者计算设备以显示的额外步骤。
[0011] 本发明的另一方面可包括根据元数据类别和元数据类别值来搜索一个或多个对 话特定文件的步骤。包括元数据类别和元数据类别值的对话特定文件被传输到审查者计算 设备以显示和审查。可根据各种元数据类别一一包括会话持续时间、参与者计数、参与者标 识符和实体标识符等一一来搜索对话特定文件。
[0012] 在本发明的又一方面中，审查者计算设备接收由发现系统计算设备传输的对话特 定文件。对话特定文件包含消息内容和至少一个元数据类别。审查者计算设备将过滤请求 传输到发现计算设备，请求根据元数据类别过滤消息内容。审查者计算设备随后接收由发 现计算设备传输的过滤的消息内容。
[0013] 根据本发明的另一个实施方式，发现计算设备将电子通信数据源文件解析成一个 或多个对话特定文件。对话特定文件包括消息内容和一个或多个元数据类别。消息内容 和元数据类别由发现计算设备显示，且发现计算设备被用于根据元数据类别来过滤消息内 容。为审查者显示过滤的消息内容。
[0014] 附图简述
[0015] 当参考附图阅读本发明的下面的详细描述时，本发明的特征、方面和优点将被更 好地理解，其中：
[0016] 图1是根据本发明的一个实施方式的示例性硬件配置的示意图；
[0017] 图2是涉及即时聊天消息的交换的示例性通信会话；
[0018] 图3示出当参与者发起并终止通信会话时产生的以扩展标记语言格式的通信数 据；
[0019] 图4示出当参与者交换消息时产生的以扩展标记语言格式的通信数据；
[0020] 图5示出当在通信会话期间传输免责声明文本时产生的以扩展标记语言格式的 通信数据；
[0021] 图6是由扩展标记语言和个人存储表格文件格式支持的通信元数据类别的比较；
[0022] 图7示出以电子邮件格式显示的通信数据；
[0023] 图8A-8B示出用于审查通信数据的示例性显示屏；
[0024] 图9A-9B示出用于过滤通信数据的示例性显示屏；
[0025] 图10A-10B示出用于显示通信元数据的示例性显示屏；
[0026] 图11A-11B示出用于根据元数据类别搜索通信数据的示例性显示屏；以及
[0027] 图12A-12B示出用于导出通信元数据的示例性显示屏。
[0028] 详细描述
[0029] 现在将参考示出本发明的示例性实施方式的附图更充分地描述本发明。然而，本 发明可体现在很多不同的形式中且不应被解释为限于下面描述的代表性实施方式。提供了 示例性实施方式，从而使得本发明彻底和完整，并完全传达本发明的范围和使本领域中的 普通技术人员能够制造、使用和实施本发明。
[0030] 电子发现通常指任何过程，其中电子数据被寻找、定位、收集、审查和产生，其意图 是将它使用为在法律过程、审计或调查中的证据。术语"审查者"旨在描述利用本发明的系 统和方法来审查电子文档作为电子发现过程的一部分的个人。术语"审查者"可与术语"用 户"或"方"可互换地使用。术语"提供者"通常表示提供与电子发现有关的服务的个人或 实体。
[0031] 术语"通信会话"指在两个或多个通信电子设备之间的交互式信息交换，并包括例 如电子邮件通信的交换、即时聊天消息的传输或消息在留言板或社交媒体平台上的公布。 术语"通信会话"与术语"对话"、"交换"、"聊天室"或"聊天文字记录"可互换地被使用。术 语"参与者"通常描述主动或被动地被涉及到通信会话的个人或实体。与一个或多个通信 会话有关的以电子方式存储的信息通常使用术语"存档文件"、"源文件"、"电子通信数据"、 "对话特定文件"或"电子发现数据"连同其它术语被提及。
[0032] 所公开的是允许审查者有效和准确地审查电子通信数据作为电子发现过程的一 部分而不损失包含在存档的通信数据中的有价值的信息的系统和方法。在商业的正常过程 期间，个人频繁地利用电子通信平台、这样的即时发消息来近实时地交换信息。将这些通信 的内容连同与通信的上下文有关的元数据一起以电子方式存档。元数据可包括例如发送每 个通信的日期和时间，诸如参与者账号、相关商业实体的名称和参与者的其它唯一标识符 的用于通信的参与者的识别信息。所述系统和方法找到关于对即时聊天消息文字记录的审 查的特定应用，但本领域中的普通技术人员将认识到，系统和方法可被应用于对其它类型 的电子文档和通信数据的审查。
[0033] 在电子发现期间，使用电子发现软件将所存档的通信数据收集并处理到数据库中 以审查和分析。处理步骤通常采用所收集的存档通信数据并打开单独的电子通信文档并提 取文本以便于创建可搜索的索引和存储进一步实现文档搜索的有价值的元数据。可将数据 库和电子发现软件集成到由电子发现提供者维护的计算机系统。法律程序或调查方或他们 的代理为了进行审查的目的而远程访问电子发现软件。可选地，可在由一方或一方的代理 维护的计算机系统上实现数据库和电子发现软件。
[0034] 可审查以类似于消息帖子的连续线程的电子邮件格式的电子通信数据，消息帖子 包括每个消息的内容、屏幕名称或用于发起消息的参与者的其它识别信息及张贴每个消息 时的日期和时间。聊天文字记录可以且常常包括来自数百或数千参与者的数千条消息。所 产生的电子文档可以是难以审查的庞大的多页文字记录。从本地系统档案库收集以电子邮 件格式的电子通信数据可以且常常也导致